أساس سلطة اتخاذ القرار
لا يتم استنتاج سلطة اتخاذ القرار من الأقدمية أو الخبرة الفنية أو المشاركة في الصياغة أو الوصول إلى التطبيق أو المراسلات مع العميل أو القدرة على تشغيل نظام معلومات. يتطلب القرار المحجوز تصريحًا حاليًا يحدد الوظيفة والنطاق والشروط ومدة السلطة.
يقوم الجهاز الفني المسؤول بإعداد ومراقبة وثيقة المعايير؛ ويمنح مجلس الحوكمة الموافقة المؤسسية النهائية اللازمة للنشر. يحدد موظفو التحقق ما إذا كانت الأدلة المقدمة تحدد كل المتطلبات المعمول بها. يقوم المراجع الفني بفحص مدى اكتمال السجل واتساقه. يقوم صانع قرار معتمد، مستقل عن التحقق من الأدلة لنفس الحالة، باتخاذ قرار منح الشهادة.
يتم تحديد التظلّم المؤهل من خلال لجنة التظلّم أو أي سلطة تظلّم معتمدة أخرى لم تشارك في التحقق أو المراجعة الفنية أو القرار الأصلي. يجوز للموظفين الإداريين إصدار إشعار أو تحديث السجل العام فقط لتنفيذ قرار معتمد؛ لا يسمح الوصول إلى النشر بتغيير جوهر هذا القرار أو أسبابه أو نطاقه أو حالته أو تاريخ سريانه.
ICEQC-GOV-001 · البند 30
تفويض السلطة
يجوز لهيئة ICEQC تفويض وظيفة فقط عندما تمتلك سلطة التفويض تلك الوظيفة، ويكون التفويض مسموحًا به بموجب مستند التحكم، ويكون النطاق والمستلم والمدة والشروط وعلاقة الإبلاغ واضحة.
لا يستدل على التفويض بالدخول إلى النظام أو أداء العمل الإداري أو استخدام اللقب أو العرف السابق أو عدم الاعتراض.
يجب على الشخص أو الهيئة المفوضة أن تعمل ضمن الحدود المذكورة ولا يجوز لها تفويض وظيفة محجوزة ما لم يتم التصريح بذلك صراحة.
تحتفظ هيئة التفويض بالمساءلة المؤسسية ويجب أن تظل قادرة على مراجعة ما إذا كان التفويض يعمل على النحو المنشود، دون إعادة فتح قرار فردي مستقل لمجرد عدم رضاه عن النتيجة.
يجب أن تحدد السجلات العامة التفويض عندما تكون معرفة سلطة اتخاذ القرار أمرًا جوهريًا لصحة أو معنى المعيار أو التفسير أو النشر أو الشهادة أو نتيجة التظلّم.
ICEQC-GOV-001 · البند 31
القرارات المؤسسية المحفوظة
الموافقة على ميثاق نظام المعايير، والترخيص لمجموعة وثائق معيارية جديدة، والموافقة النهائية على معيار معياري عام، وسحب نظام منح الشهادات الكامل، وتغيير المعنى المؤسسي لشهادة ICEQC محفوظة لمجلس حوكمة ICEQC ما لم يعين ميثاق عام لاحق الوظيفة بشكل قانوني في مكان آخر.
يجوز لمجلس المعايير أو الهيئة الفنية المسؤولة تطوير ومراجعة والتوصية بهذا الإجراء ولكن لا يجوز أن تمثل التوصية كموافقة نهائية.
يجوز لهيئة النشر الإداري تأكيد هوية وإصدار نص تمت الموافقة عليه بالفعل ولكن لا يجوز لها تغيير محتواه المعياري.
يجب أن يحدد القرار المحجوز السلطة والموضوع والتاريخ والأثر وأي شرط أو انتقال ضروري للفهم العام.
لا يجوز استخدام التفويض الطارئ لإجراء تغيير دستوري دائم دون العملية اللاحقة والموافقة المطلوبة لهذا التغيير.
ICEQC-GOV-001 · البند 32
الانفصال عن تقييم الشهادة
لا يجوز للمشاركة في تطوير معيار أو الموافقة عليه أن يسمح في حد ذاته لأي شخص بتقييم مقدم الطلب أو إجراء مراجعة فنية أو اتخاذ قرار اعتماد بموجب هذا المعيار.
عندما يؤدي أحد المشاركين في المعايير أيضًا وظيفة إصدار الشهادات، يجب إنشاء الكفاءة والحياد للدور المنفصل ويجب إدارة أي مصلحة تنشأ عن التأليف أو الاستشارة أو التدريب أو المشاركة السابقة.
لا يجوز لأي شخص استخدام المعرفة المتميزة بنية الصياغة غير المنشورة لفرض شرط غائب عن النص المنشور.
يجب تحديد الأسئلة التي تنشأ في التقييم من خلال قواعد التصديق والتفسير المعمول بها، وليس من خلال الوصول الخاص إلى أحد المحررين.
يجب أن تحافظ معلومات الشهادة العامة على مسؤولية ICEQC عن القرار ولا تشير إلى أن أحد المساهمين في المعايير المحددة قد وافق شخصيًا على العميل الحاصل على الشهادة أو يضمن تطبيق الوثيقة.
ICEQC-GOV-001 · البند 33
فصل سلطة التظلّم
يجب أن يكون الشخص أو الهيئة التي تقرر التظلّم الإجرائي أو تظلّم الشهادة مستقلاً عن الإجراء محل التحدي ولا يتحمل أي مسؤولية للدفاع عن النتيجة الأصلية باعتبارها مصلحة مؤسسية أو شخصية.
المشاركة العامة المسبقة في اعتماد المعيار لا تمنع وحدها تفسير هذا المعيار عند التظلّم، ولكن المشاركة المباشرة في التقييم المتنازع عليه أو المراجعة الفنية أو القرار أو التعامل مع الشكوى أو الإجراء الإجرائي يجب أن تمنع تحديد نفس المسألة.
يجب أن تحافظ ترتيبات التعيين والوصول إلى المعلومات والدعم على قدرة سلطة التظلّم على مراجعة السجل الكامل ذي الصلة دون توجيه من وظائف القرار التجاري أو الأصلي.
يجب أن يحدد القرار العام سلطة التظلّم والاختصاص القضائي والنتيجة والأسباب الكافية، مع مراعاة السرية القانونية.
قد تقوم نتيجة التظلّم بتصحيح أو تحويل قرار ضمن نطاقها ولكن لا يجوز لها تعديل المعيار بشكل خاص لجميع الأشخاص الآخرين.
ICEQC-GOV-001 · البند 44
سجل الحوكمة
يجب أن يكون لكل مشروع معايير وقرار لإدارة المادة سجل خاضع للرقابة قادر على إظهار السلطة، والإجراء المطبق، والأدلة الرئيسية، وفرصة المشاركة، والتعليقات والاعتراضات، وضمانات الصراع، والتوصية، والمراجعات، والموافقة، وهوية المحتوى النهائي والنشر أو أي نتائج أخرى.
يجب أن يكون السجل كاملاً بما يكفي لشخص مختص مستقل عن النشاط الأصلي لتحديد ما إذا تم اتباع الإجراءات القانونية الواجبة المنشورة، دون الحاجة إلى إعادة البناء من الذاكرة الشخصية أو المراسلات غير الرسمية.
قد يتم فصل المكونات العامة والمحمية، ولكن يجب أن يظل وجودها وعلاقتها وحالة الاحتفاظ بها تحت السيطرة.
يجب أن يميز السجل بين الأدلة المعاصرة والتفسير اللاحق ولا يجوز إعادة كتابته لخلق مظهر بحدوث إجراء محذوف.
يجب أن يعكس الاحتفاظ الحياة المستمرة للمستند، والاعتماد التاريخي على الشهادة، والالتزامات القانونية والفترة التي قد ينشأ فيها اعتراض إجرائي بشكل معقول.
ICEQC-GOV-001 · البند 45
شفافية الاجتماعات والقرارات
عندما يساهم الاجتماع ماديًا في الإجماع الفني أو الموافقة أو حل اعتراض جوهري، يجب تسجيل تاريخه والغرض منه وفئات الاهتمام المشاركة والسلطة والقرارات الناتجة.
لا تتطلب الشفافية البث المباشر العام أو الكشف الحرفي عن جميع المداولات، وقد يتم حجب المعلومات الشخصية أو الأمنية أو القانونية أو السرية التجارية المحمية.
ومع ذلك، يجب أن يسمح السجل العام للقراء بفهم الهيئة المؤسسية التي تصرفت، وما هي القضية التي تم اتخاذ قرار بشأنها وكيفية ارتباط هذا الإجراء بالوثيقة المنشورة.
المناقشات غير الرسمية وورش العمل والاجتماعات الثنائية قد تفيد التفاهم ولكن لا يجوز استخدامها لاتخاذ قرار غير معلن أو إعطاء مصالح مختارة فرصة حصرية لتغيير النص المعياري.
يجب أن يحافظ التصحيح على سجل الاجتماع أو القرار على الإدخال الأصلي، ويحدد السبب، ولا يجوز له تغيير التصويت أو الحضور أو السلطة بأثر رجعي دون مراجعة الإجراءات القانونية الواجبة.
ICEQC-GOV-001 · البند 64
نصاب القرار وضمانات التصويت
عندما تستخدم هيئة معتمدة تصويتًا رسميًا، يجب أن يحدد سجل الإدارة العامة المعمول به عضوية القرار المؤهلة، وقاعدة النصاب القانوني، وعتبة التصويت، ومعالجة حالات الامتناع عن التصويت ورفض التضارب، وما إذا كان التصويت يحدد النتيجة أم يوصي بها فقط.
يجب أن يعكس النصاب مشاركة كافية ورصيد أصحاب المصلحة للقرار المخصص ولا يجوز تصنيعه عن طريق استبعاد المعارضة المعروفة أو عد الأشخاص بدون سلطة.
لا يجوز استخدام الوكيل أو التصويت الكتابي أو القرار غير المتزامن إلا عندما تسمح بذلك الهوية ومساواة المعلومات وقاعدة التحكم.
لا يكفي تجاوز عتبة عددية لتدارك غياب مشاورة إلزامية أو وجود تعارض مصالح غير مُدار أو انعدام السلطة المحفوظة أو عدم النظر في اعتراض جوهري مستمر.
يجب أن يوضح السجل النهائي النتيجة وأي قيود مادية مع حماية سرية التصويت الفردي حيث تم إنشاء هذه الحماية مسبقًا.
ICEQC-GOV-001 · البند 65
الرد وفقدان المشاركة في القرار
لا يجوز للشخص الخاضع للاستبعاد أن يتلقى مواد قرار مقيدة تتجاوز ما قد يحصل عليه صاحب مصلحة آخر في وضع مماثل، أو تشكيل التوصية من خلال التوجيه غير الرسمي، أو التصويت، أو تحديد الإجماع، أو الموافقة على سجل المسألة التي تم الاستقالة منها.
قد يقتصر التنحي على بند أو قضية حيث لا تؤدي المشاركة المتبقية إلى ظهور مظهر معقول للتأثير على النتيجة المتأثرة.
تحدد الهيئة ما إذا كانت تحتفظ بالكفاءة والتوازن والنصاب القانوني بعد التنحي، ويجب عليها الحصول على بديل أو مراجعة مستقلة عند الضرورة.
يجب أن يوضح المحضر حدوث الرد وتأثيره على السلطة دون نشر تفاصيل شخصية غير ضرورية.
يجب أن يقوم الطعن اللاحق بفحص جوهر الصراع وإدارته، وليس فقط ما إذا كان هناك نموذج إعلان موجود، ويجب معالجة الفشل الذي يمكن أن يؤثر ماديًا على الحياد بموجب قواعد الإجراء التصحيحي للحوكمة.
ICEQC-GOV-001 · البند 66
الأدلة المستخدمة في قرارات الحوكمة
يجب أن يستند الحكم أو الاستنتاج الفني إلى المعلومات التي يمكن فهم أهميتها ومصدرها وقيودها وعلاقتها بالمسألة.
لا يجوز أن تحل السمعة البحثية، أو عدد الاستشهادات، أو أقدمية المشاركين، أو الاعتماد التجاري، أو حجم البيانات الكبير محل تقييم الطريقة، أو عدد السكان، أو العملة، أو التحيز، أو عدم اليقين، أو قابلية التطبيق.
قد تحدد الأدلة القصصية والتجارب الحياتية الأضرار أو العوائق أو الأسئلة حتى في حالة عدم انتشارها، في حين لا يجوز تفسير الأدلة الكمية بما يتجاوز تصميمها.
يجب الاعتراف بالأدلة المتضاربة وتقييمها بدلاً من اختيارها فقط لدعم النص المفضل.
عندما تظل الأدلة غير مؤكدة بشكل مادي، يجوز للهيئة المسؤولة أن تتبنى شرطًا احترازيًا أو تجريبيًا أو مراقبة متناسبًا أو متطلبًا أضيق ويجب أن تشرح الأساس.
يمكن اعتبار المواد المصدرية المحمية قانونية، ولكن لا يجب أن يعتمد أي استنتاج على فرضية معيارية مخفية غير متاحة للقراء المتأثرين.
ICEQC-GOV-001 · البند 69
التماسك مع بنية الشهادة
يجب أن يأخذ قرار الإدارة في الاعتبار تأثيره على بنية شهادة ICEQC الكاملة، بما في ذلك المتطلبات الأساسية والمخططات الخاصة بالكائنات ووحدات قابلية التطبيق وإجراءات التقييم والقرارات والشهادات والعلامات وحقول السجل العام والترجمات والانتقالات.
لا يجوز لهيئة المعايير أن تفترض أن جزءًا آخر من النظام سيصحح النطاق الغامض أو الأدلة غير المتوفرة أو المتطلبات المستحيلة بعد النشر.
يجب التحقق من المصطلحات والمعرفات المقترحة مقابل الاستخدام الحالي الخاضع للضبط، ويجب تحديد التغيير التبعي الضروري قبل أن تصبح الوثيقة الرئيسية سارية المفعول.
عندما يكون التغيير المتزامن غير عملي، يجب أن يوضح سجل النقل القاعدة الحالية التي تستمر، والإجراء اللاحق المطلوب وكيفية منع التناقض.
يجب أن تحافظ مراجعة التماسك على نموذج المطابقة الثنائية والقاعدة التي تنص على أن جميع المتطلبات المعمول بها يجب أن تتوافق قبل قرار منح الشهادة الإيجابي.
ICEQC-CER-003 · البند 8
ملكية الإجراء وسلطته
تمتلك لجنة نظام الشهادات ICEQC هذا الإجراء وتتحكم في تفسيره وصيانته واستخدامه المصرح به.
يجب أن يتم اتخاذ قرارات منح الشهادات فقط بواسطة ICEQC هيئة اتخاذ قرار منح الشهادة أو الشخص أو اللجنة التي خصصت لها تلك السلطة تفويضًا كتابيًا لاتخاذ القرار.
يتم تحديد التظلّمات فقط من خلال لجنة التظلّمات المعينة بموجب هذا الإجراء.
يجب تخطيط المراقبة وتنفيذها ومراجعتها فقط من قبل الأشخاص المصرح لهم لنظام ووظيفة الاعتماد المخصصة لهم.
قد يقوم النظام الآلي بتنظيم السجلات أو التحقق من اكتمالها أو تحديد عدم الاتساق أو دعم التحكم في سير العمل. لا يجوز لها تصنيف عدم المطابقة بشكل مستقل، أو إغلاق الإجراء التصحيحي، أو اتخاذ قرار منح الشهادة، أو تحديد التظلّم أو فرض حالة الشهادة.
ICEQC-CER-003 · البند 13
مراجع الإجراءات التصحيحية
يجب أن يتمتع مراجع الإجراء التصحيحي بالكفاءة المناسبة للمتطلبات وموضوع الشهادة وطريقة الدليل ونتيجة الإغلاق غير الصحيح.
يجب على المراجع تحديد ما إذا كان التصحيح قد تم تنفيذه، وما إذا كان قد تم تقييم السبب والمدى بشكل مناسب، وما إذا كان الإجراء التصحيحي متناسبًا وما إذا تم إثبات الفعالية.
قد يكون المراجع عضوًا في فريق التقييم الأصلي إذا كان النظام المطبق يسمح بذلك وإذا لم يكن هناك تعارض يمنع التحقق الموضوعي.
لا يشكل إغلاق حالة عدم المطابقة في حد ذاته قرارًا بالشهادة.
ICEQC-CER-003 · البند 14
سلطة اتخاذ قرار التصديق
تحتفظ هيئة قرار التصديق بالمسؤولية النهائية عن كل قرار تصديق.
لا يجوز لصانع القرار أن يشارك في التقييم أو التحقق من الإجراء التصحيحي لنفس الحالة ولا يجوز أن يقدم استشارات أو مناصرة مبيعات أو تمثيل مقدم الطلب فيما يتعلق بموضوع الشهادة.
يجب أن يكون لصانع القرار حق الوصول إلى جميع المعلومات اللازمة لتحديد الطلب وقد يطلب توضيحًا أو مزيدًا من التحقق أو تصحيح حزمة القرار.
لا يجوز لصانع القرار استبدال التفضيل التجاري أو السمعة الشخصية أو رأي الخبراء غير المدعوم أو التوصية الآلية بالأدلة التي تم التحقق منها.
ICEQC-CER-003 · البند 15
هيئة التظلّم
تعمل لجنة التظلّم بشكل مستقل عن التقييم الأصلي والتحقق من الإجراءات التصحيحية وقرار منح الشهادة.
يجب أن يمتلك عضو اللجنة، بشكل جماعي مع الأعضاء الآخرين حيث يتم استخدام اللجنة، الكفاءة اللازمة لفهم المتطلبات المعمول بها، وموضوع الشهادة، والأدلة والمسائل الإجرائية المثارة.
تحدد لجنة التظلّم التظلّم المسجل وأي معلومات إضافية يتم قبولها بشكل صحيح بموجب الجزء 6.
لا يجوز للجنة التواصل مع المستأنف أو صانع القرار الأصلي أو أي شخص آخر معني خارج عملية التظلّم الخاضعة للضبط فيما يتعلق بمزايا التظلّم.
ICEQC-CER-003 · البند 17
الاستقلال وتضارب المصالح
يجب على كل شخص يتم تعيينه بموجب هذا الإجراء الكشف عن تضارب المصالح الفعلي أو المحتمل أو المتصور قبل تلقي معلومات الحالة المقيدة وكلما ظهر تضارب جديد.
يجب على ICEQC تقييم التعارض واستبعاد الشخص أو استبداله أو تقييده أو الإشراف عليه حيث يمكن التشكيك في حياده بشكل معقول.
لا يجوز تكليف أي شخص باتخاذ قرار أو تحديده إذا كان ذلك الشخص:
الإلمام بمخطط أو قطاع أو موضوع تقني لا يؤدي في حد ذاته إلى خلق تعارض. يجب تقييم المشاركة المسبقة في موضوع الشهادة المعين وفقًا لطبيعته وتوقيته وأهميته المادية.
يجب الاحتفاظ بإعلانات التعارض والتصرف في كل تعارض مادي في سجل الحالة.
- قام [000000] بتنفيذ النشاط الذي تتم مراجعته
- نصح مقدم الطلب بكيفية الحصول على النتيجة المتنازع عليها
- لديه مصلحة مالية أو وظيفية أو عائلية أو شخصية وثيقة في النتيجة
- يخضع لهدف تجاري أو تعليمات مرتبطة بالنتيجة؛ أو
- وقد أعرب [000000] عن وجهة نظر ثابتة تمنع النظر العادل في السجل
ICEQC-CER-003 · البند 51
متطلبات القرار المعتمد
لا يتم منح حالة الشهادة أو تجديدها أو تمديدها أو تخفيضها أو تعليقها أو استعادتها أو سحبها إلا من خلال قرار اعتماد معتمد.
لا يشكل استنتاج التقييم أو إغلاق الإجراء التصحيحي أو التوصية أو الحالة الآلية أو الموافقة التجارية قرارًا بالاعتماد.
يجب أن يستند القرار إلى المتطلبات الخاضعة للضبط والأدلة التي تم التحقق منها والسجلات الصالحة لموضوع الشهادة ونطاقها والفترة ذات الصلة.
ICEQC-CER-003 · البند 52
حزمة القرار
يجب أن تحتوي حزمة القرار، حسب الاقتضاء، على ما يلي:
يجب أن تكون حزمة القرار كاملة بما يكفي لشخص مختص غير مشارك في التقييم لفهم النتيجة المقترحة واختبارها.
لا يجوز حذف المعلومات لمجرد أنها سلبية أو سرية أو غير ملائمة تجاريًا أو غير متوافقة مع التوصية.
- تم التحقق من هوية مقدم الطلب وموضوع الشهادة
- نطاق الشهادة المقترح وأي استثناءات أو قيود
- المستندات والإصدارات والوحدات النمطية المعمول بها في ICEQC.
- سجلات التقديم والتقييم
- خطة تقييم الأدلة وفهرس الأدلة وتقرير التقييم
- استنتاجات المطابقة لكل المتطلبات المعمول بها
- الأسباب الموضوعية لكل استنتاج غير قابل للتطبيق
- جميع حالات عدم المطابقة وسجلات الإغلاق التي تم التحقق منها
- الشكاوى أو الحوادث أو التغييرات أو مسائل النزاهة ذات أهمية جوهرية في القرار
- سجلات الكفاءة والاستقلالية للأشخاص المكلفين
- الشهادة المقترحة وبيانات السجل العام؛ و
- توصية التقييم وأي وجهة نظر جوهرية مخالفة
ICEQC-CER-003 · البند 53
بوابة الاكتمال
قبل مراجعة القرار الفني، يجب على ICEQC التأكد من ما يلي:
يجب إرجاع الحزمة غير المكتملة لاستكمالها ولا يجوز تقديمها بافتراض نتيجة إيجابية.
استكمال البوابة الإدارية لا يحدد المزايا الفنية.
- الهوية والنطاق لا لبس فيه
- جميع المتطلبات المعمول بها لها نتيجة مسجلة
- الاستنتاجات غير القابلة للتطبيق لها ما يبررها بشكل موضوعي
- يمكن إرجاع الأدلة إلى كل استنتاج
- يتم إغلاق كل حالة عدم مطابقة للقرار الإيجابي المقترح
- اكتملت فحوصات الكفاءة الإلزامية والاستقلالية
- تمت معالجة الشكاوى والحوادث والتغييرات المادية؛ و
- معلومات الشهادة والسجل العام دقيقة
ICEQC-CER-003 · البند 54
كفاءة واستقلالية متخذ القرار
يجب أن يتمتع صانع القرار المعين بالكفاءة المناسبة لنظام إصدار الشهادات، وموضوع الشهادة، ونوع القرار، وطرق الأدلة، والمسائل الفنية أو قضايا الحماية المادية.
يجب أن يكون متخذ القرار مستقلاً وفقًا للبندين 14 و17 ويجب عليه إكمال إعلان التعارض الخاص بالحالة.
عندما لا يمتلك شخص واحد كل الكفاءة المطلوبة، يجوز لـ ICEQC تعيين لجنة قرار أو الحصول على مدخلات فنية خاضعة للرقابة. يحتفظ صانع القرار المخول بمسؤولية القرار.
يجب على المستشار الفني الكشف عن القيود ولا يجوز له أن يقرر مسألة خارج نطاق تفويض المستشار.
ICEQC-CER-003 · بند 55
مراجعة القرار
يجب على صانع القرار تحديد ما إذا كان:
قد يطلب صانع القرار توضيحًا أو مزيدًا من الأدلة أو التحقق الموسع أو تصحيح النتيجة أو إعادة النظر في النطاق أو استنتاج تقييم جديد.
لا يجوز لصانع القرار أن يقوم شخصيًا بأعمال التقييم المفقودة ثم يقرر نفس العمل. يجب تعيين التقييم الإضافي المادي وإعادته من خلال حزمة القرار.
- تم التخطيط للتقييم وتنفيذه بموجب إجراءات ICEQC المعمول بها
- الأدلة كافية وموثوقة وحديثة للنطاق المقترح
- استنتاجات التقييم تتبع منطقيا من الأدلة
- التصنيفات وإغلاق الإجراءات التصحيحية متسقة ومبررة
- تتوافق جميع المتطلبات المعمول بها
- لا توجد مسألة مفتوحة تبطل الحالة المقترحة
- يمكن ذكر النطاق بدقة وفهمه علنًا؛ و
- ترتيبات الصلاحية والمراقبة المقترحة مناسبة
ICEQC-CER-003 · البند 56
القرارات المتاحة
قد تقرر هيئة قرار التصديق ما يلي:
يجوز لـ ICEQC تأجيل اتخاذ قرار حيث تظل المعلومات المحددة أو التحقق معلقًا. لا يعد التأجيل قرارًا إيجابيًا للشهادة ولا يسمح بمطالبة الشهادة لنطاق غير معتمد أو تم تغييره.
لا يمنح ICEQC شهادة مشروطة حيث يظل المتطلب المعمول به غير مطابق.
- منح الشهادة
- رفض التصديق
- الحفاظ على الشهادة بعد المراقبة أو مراجعة التغيير
- تجديد الشهادة
- توسيع نطاق الشهادة
- تقليل نطاق الشهادة
- تعليق الشهادة كليًا أو جزئيًا
- استعادة الشهادة كليًا أو جزئيًا؛ أو
- سحب الشهادة كلياً أو جزئياً
ICEQC-CER-003 · البند 57
معايير القرار الإيجابي
لا يجوز منح الشهادة أو تجديدها أو تمديدها أو استعادتها إلا في الحالات التالية:
يجوز إرفاق شرط إداري فقط عندما يتعلق الأمر بتنفيذ ترتيبات الاعتماد ولا يحل محل المطابقة أو يسمح بعدم المطابقة المفتوحة.
لا يجوز تسريع عملية منح الشهادة من خلال تقليل الأدلة المطلوبة أو تجاوز المراجعة أو التعامل مع الإجراء المخطط كإجراء مكتمل.
- مقدم الطلب وموضوع الشهادة مؤهلان بموجب النظام المعمول به
- نطاق الشهادة دقيق ومدعوم بأدلة تم التحقق منها
- كل المتطلبات المعمول بها متوافقة
- يتم إغلاق كل حالة عدم مطابقة تؤثر على النطاق المقترح
- قيود الأدلة لا تمنع التوصل إلى نتيجة موثوقة
- تم حل الشكاوى والحوادث والتغييرات المادية بشكل كافٍ لاتخاذ القرار
- قبل مقدم الطلب الالتزامات المستمرة المعمول بها؛ و
- يمكن إصدار الشهادة المقترحة وإدخال السجل بدقة
ICEQC-CER-003 · البند 58
الرفض والتأجيل
يجب رفض الشهادة عندما لا يفي مقدم الطلب بجميع المتطلبات المعمول بها للنطاق المقترح، أو لا يمكن الحصول على الأدلة اللازمة للتوصل إلى نتيجة موثوقة بعد فرصة معقولة، أو تظل هناك مخاوف تتعلق بالسلامة المادية دون حل، أو يرفض مقدم الطلب التزام الشهادة المعمول به.
يجب أن يحدد الرفض الأسباب الرئيسية ولا يجوز وصفه بأنه درجة أدنى من الشهادة.
يجوز تأجيل القرار عندما تكون المسألة المتبقية قابلة للحل خلال فترة محددة ولا يؤدي التأجيل إلى وضع عام مضلل أو خطر مادي.
يجب إغلاق الطلب المؤجل بدون شهادة حيث لا يكمل مقدم الطلب الإجراء المطلوب خلال الفترة المسموح بها ولا يتم منح أي تمديد مبرر.
لا يمنع الرفض تقديم طلب جديد لاحقًا، وفقًا للمخطط المطبق وحل أسباب الرفض.
ICEQC-CER-003 · البند 63
ايقاف عن العمل
يجوز لـ ICEQC تعليق الشهادة كليًا أو جزئيًا في الحالات التالية:
قد يكون التعليق فوريًا حيث يؤدي التأخير إلى تعريض المتعلمين أو الجمهور لضرر مادي أو تحريف.
يجب أن يوضح قرار التعليق النطاق المتأثر والأسباب وتاريخ السريان والإجراء المطلوب وشروط التحقق والموعد النهائي للاستعادة.
- يؤدي عدم المطابقة الرئيسي إلى إضعاف الثقة في استمرار المطابقة
- لم يتم إغلاق حالة عدم المطابقة المطلوبة خلال الفترة المسموح بها
- يتطلب أي حادث خطير أو تغيير كبير التحقق قبل أن تستمر الحالة النشطة
- تم رفض المراقبة أو الوصول أو الأدلة اللازمة أو عرقلتها ماديًا
- تم إثبات تلفيق الأدلة أو إخفائها أو التحريف المادي أو الإشارة إليها بشكل موثوق
- يستمر سوء استخدام الشهادة أو العلامة بعد التوجيه بالتوقف
- يطلب العميل الحاصل على الشهادة التعليق المؤقت؛ أو
- هناك شرط آخر يجعل الشهادة النشطة غير دقيقة أو غير موثوقة
ICEQC-CER-003 · البند 65
الترميم
لا يجوز استعادة الشهادة إلا بعد أن يتحقق ICEQC من ما يلي:
يجب أن يعكس مدى التحقق من الاستعادة مدة التعليق وسببه، والتغييرات أثناء التعليق وموثوقية الأدلة السابقة.
يجب تسجيل الاستعادة كقرار اعتماد جديد ويجب أن يحدد تاريخ السريان وأي جدول مراقبة منقح.
- تمت إزالة سبب الإيقاف
- تم إغلاق جميع حالات عدم المطابقة المعمول بها
- يتم إنشاء المطابقة المستمرة للنطاق المتأثر
- تم تصحيح المطالبات والسجلات المضللة؛ و
- وجود أي شرط مراقبة إضافي
ICEQC-CER-003 · البند 66
الانسحاب
يجوز لـ ICEQC سحب الشهادة كليًا أو جزئيًا عندما:
يعتبر السحب نهائيًا بالنسبة للشهادة المتأثرة ما لم يتم تغييرها من خلال تظلّم أو قرار اعتماد جديد لاحق بعد تقديم طلب جديد.
ويحدد القرار وقف المطالبات والتصرف في الشهادة وحالة التسجيل ومعالجة العلامات وأي التزامات مستمرة.
- لم يتم حل سبب التعليق خلال الفترة المسموح بها
- الفشل الخطير أو النظامي يجعل عملية الاستعادة غير مناسبة
- يتوقف العميل الحاصل على الشهادة عن النشاط المعتمد أو لم يعد موجودًا بشكل قادر على حمل الشهادة
- دليل على سوء السلوك أو التحريف المتعمد يدمر بشكل جوهري الثقة في الشهادة
- الكيان يرفض باستمرار التزامات الاعتماد؛ أو
- الكيان يطلب السحب
ICEQC-CER-003 · بند 67
أسباب القرار وسجله
يجب تسجيل كل قرار اعتماد في نموذج خاضع للرقابة ويجب أن يحتوي على:
يجب أن تكون الأسباب كافية لشرح النتيجة دون الكشف عن المعلومات المحمية دون داع.
يمكن استخدام سجل قرار موحد، ولكن النتيجة المحددة مسبقًا أو الأساس المنطقي الآلي لا تحل محل الحكم الخاص بالحالة.
- نوع القرار ونتيجته
- مقدم الطلب أو العميل الحاصل على الشهادة وموضوع الشهادة
- النطاق المتأثر
- وثائق وإصدارات المتطلبات المعمول بها
- الأدلة المادية والاستدلال
- تأكيد حالة عدم المطابقة
- أي تاريخ سريان أو فترة صلاحية أو شرط أو إجراء مطلوب
- هوية صانع القرار وتفويضه وتأكيد استقلاله وتاريخه؛ و
- طريق التظلّم المتاح والموعد النهائي
ICEQC-CER-003 · البند 68
التبليغ والتنفيذ والتصحيح
يجب على ICEQC إخطار مقدم الطلب أو العميل الحاصل على الشهادة بالقرار في شكل مكتوب خاضع للرقابة دون تأخير لا مبرر له وعادةً ما يكون ذلك خلال خمسة أيام عمل بعد تاريخ القرار.
لا يجوز تمثيل القرار الإيجابي علنًا قبل تاريخ سريانه واستكمال ضوابط الشهادة والتسجيل المطلوبة.
يجب على ICEQC تنفيذ القرار بشكل متسق عبر الشهادة والسجل العام وأذونات العلامة وحالة الحالة الداخلية.
يجوز تصحيح خطأ كتابي أو إداري دون إعادة فتح المزايا حيث لا يغير التصحيح موضوع الشهادة أو نطاقها أو النتيجة الموضوعية أو تاريخ السريان. يجب أن يظل التصحيح قابلاً للتتبع.
يجب إحالة أي خطأ جوهري أو حقيقة مادية جديدة إلى متخذ القرار المخوّل. إذا كانت الحماية الفورية ضرورية، فقد يفرض ICEQC تحكمًا مؤقتًا في الحالة انتظارًا للقرار الجديد.
ICEQC-CER-003 · البند 111
اتساق النتائج والقرارات
ICEQC يجب أن يحتفظ بضوابط لتعزيز التفسير والتصنيف والتحقق من الإجراءات التصحيحية والقرار وإجراءات الحالة المتسقة ماديًا عبر المخططات والحالات.
قد تتضمن الضوابط معايرة الكفاءة ومراجعة الحالة مجهولة المصدر ومعايير القرار الخاضعة للضبط والاستشارة الفنية وأخذ العينات الدورية ومراجعة القرارات الملغاة.
لا يتطلب الاتساق معاملة متطابقة عندما يختلف النطاق أو الدليل أو النتيجة أو تاريخ التشغيل أو الحقائق المادية الأخرى. يجب تسجيل سبب الخروج المادي عن العلاج المعتاد.
لا يجوز تكرار الخطأ السابق من أجل الاتساق فقط. يجب على ICEQC تصحيح الحالة الحالية والنظر فيما إذا كانت الحالات السابقة تتطلب المراجعة.
ICEQC-CER-003 · البند 112
الاستشارة الفنية
يجوز لأي شخص يقوم بنشاط بموجب هذا الإجراء أن يطلب استشارة فنية عندما تتجاوز المشكلة الكفاءة المعينة أو تقدم تفسيرًا أو تقنية أو نتيجة جديدة.
يجب أن تحدد الاستشارة السؤال والحقائق والمتطلبات المعمول بها والمستشار والمشورة وكيفية استخدام النصيحة.
يجب أن تتوفر في المستشار متطلبات الكفاءة والسرية والصراع.
لا تنقل النصيحة المسؤولية من المقيم المعتمد أو المراجع أو صانع القرار أو لجنة التظلّم.
ICEQC-CER-003 · بند 113
أخذ عينات الحالة ومراجعة الجودة
يجب على ICEQC أخذ عينات دورية من الحالات المكتملة والنشطة للتحقق من المطابقة الإجرائية وكفاية الأدلة واتساق القرار وحسن التوقيت وسلامة السجلات.
يجب أن يتضمن أخذ العينات مزيجًا معقولًا من القرارات الإيجابية والسلبية، والمخططات، وصناع القرار، وحالات عدم المطابقة الرئيسية والعامة، والتظلّمات، وإجراءات حالة الشهادة.
يجب أن يكون مراجع الجودة مستقلاً عن النشاط الذي تتم مراجعته حيث يمكن للمراجعة تغيير نتيجة الحالة أو تقييم الأداء الشخصي.
يجب تقييم الخطأ المكتشف لتصحيح الحالة والشهادات المتأثرة والحالات المماثلة والسبب وICEQC الإجراء التصحيحي.
ICEQC-CER-003 · البند 114
ICEQC عدم المطابقة والإجراءات التصحيحية
يجب على ICEQC تحديد ومراقبة عدم المطابقة في عمليات الاعتماد الخاصة به، بما في ذلك الفشل الناشئ عن مراجعة الحالة أو الشكوى أو التظلّم أو حادث البيانات أو اتجاه الأداء.
ICEQC يجب أن يتضمن الإجراء التصحيحي التصحيح وتقييم السبب والمدى والإجراء والمسؤولية والإطار الزمني والتحقق من الفعالية بما يتناسب مع النتيجة.
عندما يكون فشل عملية ICEQC قد أثر على قرار منح الشهادة أو الطرف، يجب على ICEQC مراجعة الحالة وتقديم التصحيح المناسب دون مطالبة الطرف المتأثر بتقديم تظلّم.
يجب ألا تمنع الحساسية التجارية أو المخاوف المتعلقة بالسمعة أو أقدمية الموظفين من تسجيل وتصحيح حالات عدم المطابقة الداخلية.
ICEQC-CER-003 · بند 115
مراقبة الأداء
ICEQC يجب مراقبة أداء هذا الإجراء باستخدام إجراءات قادرة على تحديد التأخير وعدم الاتساق والتكرار وضعف التحكم.
قد تشمل التدابير ما يلي:
يجب ألا تكافئ مقاييس الأداء معدلات الموافقة الأعلى على الشهادات، أو معدلات الاكتشاف المنخفضة، أو الاحتفاظ التجاري على حساب قرارات المطابقة الموثوقة.
- الوقت المناسب لإصدار النتائج والقرارات
- استجابة الإجراء التصحيحي ووقت الإغلاق
- عدم المطابقة المتأخر والمتكرر
- اكتملت المراقبة ضمن نوافذ الدورة
- توقيت التظلّم ونتائجه
- تم تصحيح القرارات من خلال مراجعة الجودة
- دقة تنفيذ الشهادة والتسجيل؛ و
- السرية وإمكانية الوصول والأداء للتحكم في الصراع
ICEQC-CER-003 · بند 116
السجلات الخاضعة للضبط
يجب أن تكون السجلات التي تم إنشاؤها بموجب هذا الإجراء قابلة للتعريف وكاملة وحديثة ومحمية وقابلة للاسترجاع ويمكن تتبعها إلى السلطة والتاريخ.
يجب أن يحافظ أي تغيير جوهري في سجل النتائج أو الإجراء أو القرار أو التظلّم أو الحالة على النسخة السابقة أو سجل التدقيق المعادل.
يجب أن يعتمد الوصول على الوظيفة المعينة وحساسية المعلومات. يجب تقييد التصدير والتنزيل والمشاركة والتخزين المحلي وفقًا لذلك.
لا يجوز تخزين السجلات في حساب شخصي أو جهاز أو قناة مراسلة أو موقع غير معتمد.
عندما يتم استبدال النظام أو ترحيل البيانات، يجب على ICEQC التحقق من الاكتمال والتكامل والروابط والأذونات والاسترجاع المستمر.