Jerarquía de políticas aplicables
Las políticas y procedimientos de ICEQC deben leerse en su jerarquía controlada. La Carta del Sistema de Normas rige el sistema en su conjunto; Los instrumentos de gobernanza y control de documentos rigen la autoridad y publicación de los documentos; Las Reglas Generales de Certificación rigen el ciclo de vida de la certificación; Los esquemas específicos de objeto y los módulos de aplicabilidad determinan los requisitos para un objeto y alcance de certificación definidos.
Este directorio de políticas públicas establece las principales salvaguardas y proporciona acceso directo a los instrumentos de control. No autoriza una excepción, no crea un criterio no publicado ni reemplaza una notificación escrita específica de un caso. Cuando una disposición resumida y una disposición controlada difieren, prevalece la disposición controlada autorizada actual.
ICEQC aplica las condiciones publicadas sin discriminación indebida. Los requisitos están determinados por el objeto de la certificación, el alcance confirmado, las reglas de aplicabilidad y los hechos relevantes, no por la nacionalidad, el tamaño de la organización, el nivel de honorarios, la membresía, la prominencia o un resultado prometido. La ley aplicable continúa independientemente de la certificación voluntaria.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 3
Autoridad y aplicación
ICEQC es propietario de este documento y es responsable de su interpretación, mantenimiento y publicación controlada.
Este documento se aplica a todos los esquemas de certificación de calidad educativa de ICEQC a menos que una disposición expresa en este documento limite su aplicación.
Una especificación del esquema ICEQC puede establecer requisitos adicionales a este documento cuando sean necesarios por la naturaleza, riesgo, escala o características técnicas del objeto de certificación.
Un requisito de esquema adicional no deberá:
Cuando un documento ICEQC aplicable contiene una regla más específica para el mismo asunto, la regla más específica rige en la medida del asunto abordado, siempre que no reduzca los controles mínimos en este documento.
- reducir una protección o control establecido por este documento
- permitir puntuación, clasificación, calificación o certificación por niveles
- combinar la decisión de evaluación y certificación de una manera que perjudica la revisión independiente
- permitir la certificación mientras una no conformidad aplicable permanezca abierta; o
- ampliar el significado o efecto de la certificación más allá del alcance verificado
ICEQC-CER-001 · Cláusula 4
Naturaleza de la certificación ICEQC
La certificación ICEQC es una determinación voluntaria de un tercero de que un objeto de certificación definido cumple con todos los requisitos ICEQC aplicables dentro de un alcance de certificación establecido.
La certificación se basa en la evidencia disponible para la evaluación y en los métodos, muestreos y limitaciones registrados para la actividad de certificación.
La certificación no constituye una garantía ilimitada sobre cada actividad, obligación legal, condición financiera, resultado educativo, instalaciones, equipo, persona, característica del producto o evento asociado con el cliente certificado.
La certificación se aplica únicamente al objeto, alcance, edición, módulos, sitios, modos de entrega, versiones de producto, grupos de estudiantes y período expresamente identificados en los documentos de certificación y registro público.
Ninguna persona deberá representar un asunto fuera del alcance de la certificación, no evaluado por ICEQC o reservado por ley a otra autoridad como si hubiera sido confirmado por ICEQC.
La certificación sigue siendo responsabilidad de ICEQC. El pago de tarifas, membresía, participación en capacitación, uso de una plataforma ICEQC o finalización de una solicitud no crea un derecho a la certificación.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 5
Límite de certificación
La certificación ICEQC no otorga, reemplaza ni implica:
El solicitante y el cliente certificado siguen siendo responsables de identificar y cumplir con todas las obligaciones aplicables a sus actividades, ubicaciones, estudiantes, productos y reclamos.
ICEQC puede considerar evidencia externa reconocida relacionada con un especialista o un asunto legalmente controlado solo en la medida necesaria para evaluar los controles de calidad de la educación dentro del alcance de la certificación.
La confianza en evidencia externa reconocida no transfiere la responsabilidad de esa evidencia a ICEQC y no convierte el certificado de ICEQC en una aprobación de la materia especializada.
Cuando no se pueda llegar a una conclusión de certificación adecuada sin una conclusión de un especialista no verificada, ICEQC excluirá ese asunto del alcance, requerirá evidencia independiente aceptable o rechazará la certificación.
- una licencia o autorización legal para brindar educación
- aprobación gubernamental o registro legal
- acreditación institucional o de programa
- reconocimiento de un título, diploma, título, crédito, título profesional o derecho ocupacional
- aprobación de un plan de estudios por parte de una autoridad pública
- autorización de comercialización o aprobación de producto especializado
- una inspección reglamentaria de locales, equipos, transporte, alimentación, alojamiento, servicios de salud u otras materias reguladas; o
- una garantía de que cada alumno logrará un resultado establecido
ICEQC-CER-001 · Cláusula 6
Principios rectores
Toda actividad de certificación ICEQC se regirá por:
Las consideraciones comerciales, financieras, de membresía, de referencia, políticas o de reputación no anularán un requisito aplicable ni alterarán una conclusión de conformidad.
ICEQC no prometerá, garantizará ni implicará un resultado de certificación positivo antes de que se tome la decisión de certificación.
Un solicitante deberá tener una oportunidad justa de comprender los requisitos, presentar evidencia relevante, responder a los hallazgos y utilizar el proceso de apelación aplicable.
La equidad procesal no requiere que ICEQC acepte evidencia no confiable, posponga acciones protectoras o certifique un objeto que no cumple con todos los requisitos aplicables.
- imparcialidad
- competencia
- responsabilidad
- apertura con respecto a las reglas aplicables y el estado de certificación
- confidencialidad y manejo legal de la información
- capacidad de respuesta a quejas y apelaciones
- toma de decisiones basada en evidencia
- proporcionalidad al objeto y riesgo de la certificación
- coherencia entre casos comparables; y
- protección de los estudiantes y del público contra afirmaciones de certificación engañosas
ICEQC-CER-001 · Cláusula 7
Modelo de conformidad binaria
Cada unidad de evaluación aplicable se determinará únicamente como conforme o no conforme.
Un requisito puede registrarse como no aplicable solo cuando toda la unidad de evaluación no está objetivamente relacionada con el objeto y alcance de la certificación y la base es registrada y confirmada por ICEQC.
La conformidad no estará determinada por:
Se podrá tomar una decisión de certificación positiva sólo después de:
Una oportunidad de mejora no es un grado de conformidad y no debe utilizarse para retrasar la certificación cuando todos los requisitos cumplen.
- una puntuación total o porcentaje
- ponderación o promedio
- clasificación o comparación con otro solicitante
- una calificación, estrella, medalla, categoría, nivel de madurez o distinción
- compensar la fuerza en otro requisito; o
- el número, escala, reputación o nivel de honorarios del solicitante
- cada unidad de evaluación aplicable cumple
- cada no conformidad ha sido corregida
- Se ha verificado la acción correctiva cuando fue necesario.
- todas las inquietudes sobre evidencia material han sido resueltas
- la revisión técnica está completa; y
- una persona autorizada independiente de la evaluación toma la decisión de certificación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 12
Propiedad y responsabilidad del esquema
ICEQC es el propietario de todos los esquemas de certificación ICEQC.
ICEQC conserva la responsabilidad de:
ICEQC puede obtener trabajo técnico o apoyo administrativo de un proveedor externo, pero no transferirá la propiedad, la responsabilidad de la certificación o el control de las decisiones de certificación.
Un contrato con un proveedor externo deberá definir el alcance, competencia, imparcialidad, confidencialidad, seguridad de la información, registros, monitoreo, acceso y requisitos de terminación.
- los objetivos, contenido e integridad del esquema
- aprobación y publicación de documentos del esquema.
- interpretación de los requisitos del esquema
- competencia y autorización de las personas que realizan actividades del plan
- control de decisiones de certificación, certificados, registro público y marcas
- imparcialidad y confidencialidad
- quejas y apelaciones
- seguimiento, revisión, corrección y mejora del esquema; y
- acción contra uso indebido o reclamaciones fraudulentas
ICEQC-CER-001 · Cláusula 14
Aprobación y publicación del esquema.
Un esquema de certificación no entrará en funcionamiento hasta que haya sido:
La publicación identificará:
Un borrador, prueba, consulta o esquema retirado no se representará como base operativa para la certificación.
La información del esquema público será suficiente para que un solicitante comprenda el objeto de la certificación, el alcance, los requisitos, el proceso principal, el modelo de decisión, el ciclo de certificación, las declaraciones permitidas y las limitaciones de la certificación.
- revisado técnicamente
- verificado para verificar la conformidad con estas Reglas Generales
- validado para uso operativo
- aprobado por el organismo de aprobación autorizado ICEQC
- se le asignó un identificador controlado, edición y fecha de vigencia; y
- publicado en el registro de documentos del ICEQC
- el lenguaje autorizado
- el estado del documento
- la fecha de vigencia
- cualquier período de transición
- los documentos que forman el esquema
- orientación pública
- la vía de queja y consulta; y
- la ubicación del texto controlado actual
ICEQC-CER-001 · Cláusula 16
Acceso a la certificación
El acceso a un esquema ICEQC estará abierto a los solicitantes cuyo objeto de certificación propuesto esté dentro del alcance publicado del esquema y para el cual ICEQC tenga la competencia y capacidad para realizar las actividades requeridas.
ICEQC no discriminará indebidamente por motivos de tamaño, ubicación, forma jurídica, idioma, modelo de negocio, membresía o relación comercial previa.
ICEQC puede establecer condiciones de elegibilidad legales y proporcionadas con respecto a:
Una condición de elegibilidad se relacionará con la integridad o viabilidad de la certificación y no se utilizará para excluir a un solicitante simplemente porque la certificación puede ser difícil.
- identidad y autoridad para postularse
- operación legal dentro del alcance propuesto
- historial operativo mínimo o período de evidencia donde es necesaria la evaluación del desempeño continuo
- disponibilidad de evidencia
- capacidad para celebrar un acuerdo de certificación
- fraude no resuelto, uso indebido o problemas graves de integridad
- suspensión o retiro previo; y
- la seguridad y viabilidad de la evaluación.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 17
Información previa a la solicitud
Antes de la solicitud, ICEQC deberá poner a disposición información suficiente para explicar:
La información general previa a la solicitud puede explicar los requisitos y la evidencia aceptable, pero no deberá:
- el esquema aplicable y los objetos de certificación
- los requisitos principales
- el proceso de solicitud y evaluación
- el modelo de conformidad binaria
- rutas de evidencia típicas
- tarifas y base para cargos adicionales
- el ciclo de certificación y vigilancia
- certificado, registro público y reglas de uso de reclamos
- confidencialidad y manejo de la información
- vías de queja y apelación; y
- los límites y las limitaciones de la certificación
- diseñar el sistema del solicitante
- preparar pruebas en nombre del solicitante
- garantizar que un método propuesto se ajustará
- predecir una decisión de certificación positiva; o
- comprometer la imparcialidad de una evaluación posterior
ICEQC-CER-001 · Cláusula 22
Honorarios e independencia financiera
Las tarifas se determinarán según el alcance, la complejidad, el riesgo, el esfuerzo de evaluación, las necesidades técnicas, el número de sitios, el idioma y otros factores de recursos legítimos.
Las tarifas no serán determinadas por:
ICEQC divulgará:
Las tarifas de evaluación pueden seguir siendo pagaderas cuando se rechaza la certificación o se cancela una solicitud, siempre que las tarifas reflejen el trabajo realizado y los términos divulgados.
La falta de pago puede pausar o terminar la actividad de certificación, pero no convertirá un resultado no conforme en un resultado conforme ni impedirá que ICEQC tome medidas protectoras urgentes.
- una promesa o expectativa de certificación
- el número de no conformidades evitadas o cerradas
- un nivel de certificación o distinción superior
- la voluntad del solicitante de adquirir servicios no relacionados; o
- una comisión condicionada a una decisión positiva
- las cuotas ordinarias y etapas de pago
- la base para una evaluación adicional, viaje de un proveedor de pruebas externo, revisión especializada o administración acelerada
- condiciones de cancelación y reembolso; y
- las consecuencias económicas de la suspensión, retirada o rescisión
ICEQC-CER-001 · Cláusula 23
Asignación y control del expediente de certificación
ICEQC asignará un identificador de caso único a cada solicitud aceptada.
El caso de certificación deberá identificar:
El acceso al caso de certificación estará restringido según la responsabilidad asignada y la necesidad.
Una persona no deberá alterar un registro de hallazgo, revisión o decisión sin autorización, trazabilidad y preservación del registro anterior.
- el solicitante
- el objeto y alcance propuestos
- el esquema, normas, módulos y ediciones aplicables
- el programa de evaluación
- personal asignado y conflictos declarados
- solicitudes y presentaciones de pruebas
- hallazgos y acciones correctivas
- registros de revisión y decisión
- actas de certificados y registros públicos; y
- actividad posterior de vigilancia, cambio y queja
ICEQC-CER-001 · Cláusula 25
Definición del objeto de certificación
El objeto de la certificación deberá definirse antes de finalizar el programa de evaluación.
La definición identificará:
La definición del objeto deberá ser consistente con las operaciones reales, contratos, información pública y evidencia presentada.
Una categoría de marketing, familia de marcas o descripción corporativa amplia no es suficiente cuando no identifica lo que se espera que ICEQC certifique.
- los nombres oficiales y comerciales utilizados
- la persona jurídica o persona responsable
- la naturaleza y el propósito previsto del objeto
- los alumnos, usuarios o beneficiarios interesados
- las actividades, funciones, servicios o productos incluidos
- las ubicaciones, jurisdicciones y modos de entrega
- las plataformas, versiones, modelos o configuraciones
- los proveedores externos y los acuerdos de control compartido
- exclusiones y limitaciones relevantes; y
- las afirmaciones públicas que el solicitante pretende hacer
ICEQC-CER-001 · Cláusula 26
Alcance de la certificación
El alcance de la certificación se indicará en términos que un usuario razonable pueda entender sin depender de información no divulgada.
El alcance no será más amplio ni más restringido que las actividades y evidencias evaluadas.
El alcance no utilizará palabras como todo, completo, global, seguro, aprobado, garantizado o expresiones equivalentes a menos que el significado literal esté respaldado por el objeto de certificación y cada requisito aplicable.
Una exclusión deberá:
ICEQC puede requerir que el alcance se divida cuando diferentes objetos, sitios, versiones o modos de entrega requieran requisitos o evidencia materialmente diferentes.
- ser objetivamente identificable
- no eliminar una actividad esencial para el propósito educativo declarado
- no engañar al usuario sobre el objeto certificado
- no eliminar una obligación aplicable de protección del alumno; y
- se registrará cuando sea material para una interpretación adecuada
ICEQC-CER-001 · Cláusula 27
Determinación de aplicabilidad
ICEQC determinará los requisitos aplicables utilizando el objeto aceptado, el alcance y las condiciones de activación en el esquema aplicable.
La determinación de aplicabilidad identificará:
Al solicitante se le entregará la determinación de aplicabilidad antes de la evaluación sustantiva y podrá proporcionar la corrección o aclaración pertinente.
Un requisito se aplica a una actividad que el solicitante controla, proporciona, encarga, reclama o influye materialmente, incluida una actividad realizada por un afiliado, franquiciado, contratista, plataforma u otro proveedor externo.
La subcontratación, concesión de licencias, distribución, asociación o separación en otra entidad jurídica no hará, por sí sola, que un requisito sea inaplicable.
- los requisitos básicos comunes
- el sector primario o norma específico de objeto
- cada módulo obligatorio
- cada requisito activado condicionalmente
- cualquier requisito propuesto como no aplicable; y
- la base objetiva para la determinación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 30
Asuntos legales y especializados
El solicitante deberá identificar los asuntos legales, profesionales, técnicos y especializados que sean materiales para el alcance de la certificación.
Cuando se requiera una autorización vigente o determinación de un especialista para una operación legal o para una reclamación de certificación de material, el solicitante deberá proporcionar evidencia de su alcance, estado y validez.
ICEQC deberá evaluar:
ICEQC no declarará de forma independiente la conformidad con un requisito especializado fuera de su esquema y competencia demostrada.
- si la evidencia es relevante para el objeto de certificación
- si el solicitante ha identificado y controlado la obligación relacionada
- si las limitaciones o condiciones se reflejan en las operaciones e información pública; y
- si el asunto afecta el alcance o la decisión de certificación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 32
Programa de evaluación
ICEQC deberá establecer un programa de evaluación apropiado al objeto de certificación, alcance propuesto, requisitos aplicables y etapa de certificación.
El programa de evaluación deberá identificar:
El programa deberá revisarse cuando nueva información cambie el riesgo, alcance, aplicabilidad, viabilidad o necesidades de evidencia.
Una revisión se comunicará a las personas afectadas y se registrará con su motivo.
- los objetivos de evaluación
- los criterios de certificación
- el alcance y los límites de cada actividad
- los métodos de evaluación y rutas de evidencia
- los sitios, entidades, funciones, versiones y grupos de alumnos que se cubrirán
- principios de muestreo
- el período de evidencia
- personal asignado y competencia
- soporte técnico o de idiomas
- temporización, secuencia y dependencias
- controles de confidencialidad, privacidad y seguridad de la información
- limitaciones previsibles y disposiciones de contingencia; y
- resultados de informes, revisión y toma de decisiones
ICEQC-CER-001 · Cláusula 33
Profundidad de evaluación sensible al riesgo
ICEQC determinará la profundidad de la evaluación sin alterar el umbral de conformidad.
La profundidad de evaluación deberá responder a:
La información de riesgo puede determinar el tamaño de la muestra, el método, la competencia, la duración, la frecuencia de la vigilancia y la necesidad de confirmación directa.
La información sobre riesgos no se convertirá en una puntuación de calidad pública, clasificación de solicitantes o nivel de certificación.
Una clasificación de riesgo interna es únicamente un control de planificación de evaluación y no deberá representarse como el nivel de certificación del solicitante.
- el posible efecto del fracaso en los estudiantes u otros beneficiarios
- menores o personas que requieran protección adicional
- decisiones educativas o disciplinarias de alto impacto
- funciones educativas automatizadas
- información personal o sensible
- afirmaciones de resultados educativos o efectividad
- dependencias físicas, de salud, de seguridad o de especialistas
- novedad, complejidad o cambio rápido
- escala, dispersión geográfica y control de múltiples entidades
- historial de quejas, incidentes y no conformidades
- confiabilidad del entorno de evidencia disponible; y
- desempeño de certificación previa
ICEQC-CER-001 · Cláusula 41
Equipo de evaluación
ICEQC designará un equipo de evaluación colectivamente competente para el objeto de certificación, los requisitos aplicables, los métodos de evaluación, el contexto del alumno y los riesgos materiales.
El equipo puede estar formado por un evaluador cuando una persona posee todas las condiciones requeridas de competencia e imparcialidad.
El líder del equipo de evaluación es responsable de:
Un experto técnico trabajará bajo la dirección de un evaluador y no emitirá de forma independiente una conclusión de conformidad a menos que también esté autorizado como evaluador para esa actividad.
- confirmando el plan y las asignaciones
- dirigir la recopilación de pruebas
- mantener una conducta justa y profesional
- gestión de cambios y limitaciones
- comunicar inquietudes materiales
- garantizar que los hallazgos estén basados en evidencia y sean rastreables; y
- completando el informe de evaluación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 42
Identidad, autoridad y participación.
ICEQC deberá confirmar la identidad y el papel de los participantes materiales.
Un participante que proporcione pruebas deberá tener el conocimiento, la responsabilidad o el acceso adecuados al asunto abordado.
El solicitante podrá tener un representante presente, pero no podrá:
El contacto con un menor o una persona vulnerable se producirá únicamente bajo un acuerdo aprobado de salvaguardia, consentimiento y privacidad.
ICEQC puede excluir a una persona de una actividad de evaluación cuando la conducta de esa persona comprometa la seguridad, la confidencialidad, la independencia o la confiabilidad de la evidencia.
- responder en nombre de otro participante
- entrenar o intimidar a un entrevistado
- impedir la comunicación confidencial autorizada por el plan de evaluación
- seleccionar todas las muestras de evidencia o entrevistados; o
- tomar represalias contra una persona por participar honestamente
ICEQC-CER-001 · Cláusula 45
Información y registros controlados
ICEQC podrá revisar la información controlada en su sistema original, a través de copias controladas o mediante otro método de acceso confiable.
Cuando se presenten copias, ICEQC podrá exigir:
Un solicitante deberá identificar la redacción o el contenido omitido y explicar su fundamento.
Una redacción no eliminará la información necesaria para determinar la conformidad. ICEQC puede establecer un método de revisión más restringido cuando la confidencialidad legal lo requiera.
Un registro creado después del hecho se identificará como reconstruido y no se representará como contemporáneo.
- metadatos de origen
- historial de versiones y aprobaciones
- acceso o cambios de registros
- demostración directa del sistema
- comparación con el registro fuente
- confirmación por parte de un custodio autorizado; o
- otro control de autenticidad
ICEQC-CER-001 · Cláusula 50
Autenticidad de las pruebas y controles antifraude
ICEQC aplicará controles de autenticidad proporcionales al riesgo y tipo de evidencia.
Los controles pueden incluir:
ICEQC le dará al solicitante la oportunidad de explicar una anomalía a menos que hacerlo perjudicaría materialmente una investigación de integridad urgente.
La fabricación, alteración material, sustitución, suplantación, ocultación o interferencia con pruebas se manejará según la Parte 16.
- revisión de fuentes y metadatos
- firma digital o enlace de verificación
- confirmación directa del emisor
- conciliación entre sistemas o registros
- selección de una población completa
- revisión del historial de acceso, creación o cambios
- comparación de información pública y enviada
- reproducción en vivo de un resultado
- análisis de anomalías o duplicaciones; y
- confirmación con un afectado cuando sea lícito y necesario
ICEQC-CER-001 · Cláusula 51
Uso de herramientas digitales y automatizadas en la certificación.
ICEQC puede utilizar herramientas digitales o automatizadas aprobadas para respaldar:
Una herramienta digital o automatizada no deberá:
Una persona autorizada competente deberá verificar cualquier resultado de la herramienta en el que se base un hallazgo, revisión o decisión.
ICEQC controlará el acceso a la herramienta, la seguridad, la versión, la configuración, la trazabilidad de la salida y las limitaciones conocidas.
Un uso material de análisis automatizado que afecte la selección de evidencia o un hallazgo deberá registrarse en el caso de certificación.
- organización del documento
- extracción e indexación
- referencia cruzada y verificación de integridad
- detección de duplicados o anomalías
- soporte de transcripción y traducción
- programación y control del flujo de trabajo; y
- preparación de resúmenes no decisionales
- asignar una puntuación o clasificación de certificación
- determinar de forma independiente la conformidad
- emitir o cerrar una no conformidad de forma independiente
- tomar una decisión de certificación de forma independiente
- reemplazar el juicio profesional requerido; o
- utilizar información confidencial del solicitante para capacitación de modelos no relacionados o mejora del producto
ICEQC-CER-001 · Cláusula 55
Conclusiones de conformidad
Una conclusión de conformidad se basará en evidencia verificada de que se cumple la unidad de evaluación aplicable completa.
La conformidad requiere más que la existencia de un documento cuando el requisito se refiere a la implementación, la eficacia, el resultado o el control continuo.
Una condición temporal o por etapas creada únicamente para la evaluación no establecerá conformidad a menos que el requisito se refiera expresamente a esa condición y se demuestre la implementación continua.
Cuando se aplica un requisito pero la evidencia disponible es insuficiente para respaldar una conclusión confiable, ICEQC registrará una limitación de evidencia no resuelta y no concluirá Conforme o No aplicable. La limitación constituye una no conformidad sólo cuando los hechos verificados establecen el incumplimiento de un requisito aplicable, incluido el requisito de crear, retener o proporcionar evidencia específica.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 57
Asuntos críticos de integridad y protección
Un asunto crítico de integridad o protección es una condición que requiere control inmediato antes de que se complete el proceso de búsqueda ordinario.
Tal asunto puede incluir evidencia creíble de:
ICEQC puede pausar la evaluación, preservar evidencia, restringir el acceso, requerir corrección inmediata, suspender la certificación existente o tomar otra medida de protección proporcionada.
Una medida de protección no es un hallazgo o decisión final a menos que se confirme a través del proceso de revisión y decisión aplicable.
- riesgo grave inmediato para un alumno
- fabricación o sustitución deliberada de evidencia de certificación
- soborno, coerción o influencia indebida dirigida al personal de certificación o a los participantes
- uso fraudulento de un certificado o marca ICEQC
- ocultación de un hecho importante necesario para una decisión de certificación válida
- acceso no autorizado a información de certificación protegida; o
- conducta que hace que la evaluación continua sea insegura o fundamentalmente poco confiable
ICEQC-CER-001 · Cláusula 65
Revisión técnica
Cada decisión inicial de certificación, recertificación, extensión del alcance, suspensión, restauración, reducción del alcance y retiro deberá estar respaldada por una revisión técnica.
Una decisión de mantenimiento después de una vigilancia de rutina puede utilizar una revisión proporcionada, siempre que se preserven la independencia y la suficiencia.
El revisor no deberá haber participado en las actividades de evaluación que se están revisando.
La revisión técnica determinará si:
El revisor puede devolver el caso para aclaración o evaluación adicional, pero no deberá indicar al evaluador que llegue a una conclusión predeterminada.
Se registrarán las preguntas de revisión, las respuestas y las conclusiones.
- la aplicación y el alcance son completos e inequívocos
- los requisitos aplicables y las determinaciones no aplicables son correctas
- el programa y los métodos de evaluación fueron adecuados
- el personal asignado era competente e imparcial
- el muestreo y la evidencia fueron suficientes y confiables
- Los hallazgos son rastreables hasta los requisitos y la evidencia.
- cada no conformidad se clasifica adecuadamente y se cierra cuando sea necesario
- Se resuelven las limitaciones de evidencia remota y externa
- el certificado propuesto y el registro público son precisos
- se respalda la conclusión de la evaluación; y
- el caso está completo para decisión
ICEQC-CER-001 · Cláusula 66
Independencia de la decisión de certificación
Una decisión de certificación será tomada por una o más personas autorizadas por ICEQC.
Quien toma decisiones deberá:
La recomendación del equipo de evaluación no vincula a quien toma las decisiones.
El personal de ventas, gestión de cuentas, capacitación, marketing o cobro de tarifas no tomará ni controlará una decisión de certificación.
- poseer competencia apropiada para el esquema y la decisión
- tener acceso al registro de revisión completo
- estar libre de presión comercial u otra presión inadecuada
- no haber participado en la evaluación en que se basa la decisión
- no haber prestado consultoría prohibida al solicitante; y
- declarar y resolver cualquier conflicto de intereses
ICEQC-CER-001 · Cláusula 72
Ninguna decisión automatizada o delegada
Una decisión de certificación la tomará una persona autorizada para tomar decisiones.
Un sistema automatizado puede verificar la integridad del caso, la coherencia del estado o las aprobaciones requeridas, pero no tomará la decisión de certificación.
ICEQC no delegará la decisión final de certificación a:
Se registrará la identidad, autoridad y fundamento de la decisión.
- un asesor involucrado en el caso
- una parte de ventas o referencia
- un emisor de pruebas externo; o
- una herramienta automatizada
ICEQC-CER-001 · Cláusula 73
Expedición y control de certificados
ICEQC emitirá un certificado sólo después de una decisión de certificación positiva autorizada.
Se generará un certificado a partir del registro de certificación controlado y reproducirá con precisión el alcance de certificación aprobado.
Cada certificado deberá:
Un certificado es válido sólo mientras la entrada correspondiente en el registro público ICEQC muestra un estado activo.
Un certificado impreso, descargado o almacenado localmente es una representación del registro controlado en el momento de su emisión. No establece el estado actual independientemente del registro público.
ICEQC puede emitir un certificado corregido cuando se identifica un error administrativo. Una corrección no cambiará una decisión o alcance de certificación sin la revisión y autorización requerida por este documento.
Un certificado reemplazado, vencido, suspendido, reducido o retirado no se presentará como evidencia de certificación actual excepto cuando su estado anterior y las fechas relevantes se dejen inequívocamente claros.
- tiene un número de certificado único
- identificar sus fechas de emisión y caducidad
- identificar el cliente certificado y el objeto de certificación sin ambigüedad
- identificar el esquema, los requisitos, la edición y los módulos de ICEQC aplicables
- indicar cualquier sitio, modo de entrega, versión del producto, grupo de estudiantes u otro material delimitador del alcance
- indicar el estado de certificación actual o proporcionar un medio directo para verificar ese estado
- llevar autenticación controlada emitida por ICEQC; y
- no contienen ninguna declaración que amplíe el efecto de la certificación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 75
Registro público de certificación ICEQC
ICEQC mantendrá un registro público como fuente autorizada del estado de certificación actual.
El registro permitirá a un usuario verificar, como mínimo:
El registro público utilizará los términos de estado controlado en el Anexo 4.
Cuando la certificación está suspendida, reducida, retirada, vencida o de otro modo inactiva, el registro deberá presentar el estado claramente y no deberá mostrar la entrada de una manera que pueda sugerir una certificación activa.
Se puede mostrar un estado histórico cuando sea necesario para la transparencia, siempre que las fechas relevantes y el efecto anterior sean claros.
La información personal, la información confidencial, la información sensible a la seguridad y la información protegida del alumno no se publicarán a menos que la publicación sea necesaria, legal y proporcionada.
ICEQC corregirá un error de registro de material sin demoras irrazonables y conservará un registro auditable de la corrección.
Una indisponibilidad técnica temporal del registro no extiende, restaura o altera el estado de certificación.
- el número de certificado
- el nombre verificado del cliente certificado
- el objeto y alcance de la certificación
- el esquema aplicable, conjunto de requisitos, edición y módulos
- la fecha de certificación inicial y la fecha de vencimiento actual
- el estado actual y la fecha a partir de la cual se aplica ese estado
- limitaciones del alcance material
- los sitios, versiones o modos de entrega incluidos en el material; y
- la autenticidad del certificado correspondiente
ICEQC-CER-001 · Cláusula 76
Reivindicaciones de certificación
Un cliente certificado puede reclamar la certificación únicamente:
Una reivindicación de certificación distinguirá claramente entre:
Un cliente certificado no deberá declarar ni dar a entender que:
Cuando una reclamación se abrevia para un medio con espacio limitado, deberá permanecer precisa y proporcionará una ruta directa al registro público o al alcance completo aprobado.
Los testimonios, las traducciones, los hashtags, los términos de búsqueda, los anuncios pagados, los metadatos y las representaciones orales son afirmaciones de certificación cuando se refieren o implican la certificación ICEQC.
El cliente certificado es responsable de las reclamaciones de certificación realizadas por sus empleados, agentes, distribuidores, socios de contratación, entidades del grupo y otras personas que actúan bajo su autoridad.
- mientras la certificación está activa
- en relación al cliente certificado y objeto de certificación identificado en el registro público
- dentro del alcance aprobado
- utilizando el esquema aprobado y la identidad del certificado; y
- en una forma que no engañe a un destinatario razonable
- la organización que posee la certificación
- el objeto de certificación específico
- sitios, programas, servicios, productos o modos de entrega incluidos y excluidos; y
- períodos de certificación activos y anteriores
- cada actividad, sitio, programa, producto o servicio del cliente está certificado donde el alcance es más limitado
- la certificación es una puntuación, clasificación, premio, calificación o respaldo comparativo
- ICEQC recomienda al cliente sobre otro proveedor
- ICEQC garantiza resultados de aprendizaje, empleo, progresión, seguridad, cumplimiento legal o desempeño comercial.
- una persona, cualificación o producto se certifica por separado cuando no es el objeto de la certificación
- la certificación continúa después de su vencimiento, suspensión, retiro o terminación; o
- la certificación tiene un efecto legal excluido por la cláusula 5
ICEQC-CER-001 · Cláusula 79
Uso engañoso o no autorizado
Un cliente certificado deberá monitorear su uso público y privado material de las afirmaciones de certificación y deberá corregir el uso engañoso o no autorizado sin demora.
Un cliente certificado que tenga conocimiento de una sospecha de uso indebido por parte de otra persona deberá notificar a ICEQC y conservar evidencia razonablemente disponible.
ICEQC podrá exigir que cualquier persona que utilice su nombre, certificado, marca o identificador de forma inadecuada:
ICEQC puede investigar el uso indebido y puede tomar acciones de certificación, contractuales, de protección pública o legales proporcionales a su naturaleza, alcance, duración y efecto probable.
La acción correctiva relacionada con el uso indebido no impide que ICEQC suspenda, reduzca o retire la certificación cuando el uso indebido demuestre una falla en el control o la integridad continuos.
- detener el uso inmediatamente
- eliminar o modificar el material
- notificar a los destinatarios afectados
- publicar una corrección proporcional a la reclamación original
- devolver o destruir materiales controlados; y
- proporcionar evidencia de la corrección completa
ICEQC-CER-001 · Cláusula 82
Programa de vigilancia
ICEQC deberá establecer un programa de vigilancia para cada ciclo de certificación.
El programa de vigilancia será suficiente para determinar si se puede mantener la certificación y si el alcance público sigue siendo preciso.
El programa incluirá evaluaciones de vigilancia planificadas y podrá incluir:
La vigilancia no se limitará a la información seleccionada por el cliente certificado.
La profundidad planificada y el momento de la vigilancia se pueden ajustar según el riesgo y el rendimiento, pero todos los requisitos aplicables siguen siendo aplicables durante todo el ciclo.
Una reducción en el muestreo planificado deberá estar respaldada por motivos registrados y no eliminará una actividad de evaluación requerida ni reducirá el umbral de conformidad.
- confirmaciones periódicas de estado
- revisión de la información de rendimiento seleccionada
- revisión de quejas, incidencias y reclamaciones públicas
- muestreo seleccionado por el evaluador de registros actuales
- entrevistas o demostraciones remotas en vivo
- verificación de evidencias externa reconocida
- revisión de cambios importantes y nuevos riesgos
- seguimiento del uso de marcas y reivindicaciones; y
- revisión especial donde surge un desencadenante
ICEQC-CER-001 · Cláusula 89
Caducidad y caducidad
La certificación caduca automáticamente al final de la fecha de vencimiento registrada en el registro público a menos que una decisión positiva de recertificación haya entrado en vigor.
ICEQC no extenderá la certificación únicamente porque:
Al vencimiento, el cliente deberá cesar inmediatamente las reclamaciones de certificación activa y uso de la marca de certificación.
Cuando la evaluación de recertificación se completó sustancialmente antes del vencimiento pero no se tomó la decisión positiva, ICEQC puede continuar procesando la solicitud después del vencimiento. La condición de público permanecerá caducada hasta que se haga efectiva una nueva decisión positiva.
Una nueva decisión positiva tomada después de la expiración no borrará ni ocultará el período durante el cual la certificación estuvo inactiva.
Cuando hayan transcurrido más de 180 días calendario después del vencimiento, ICEQC normalmente tratará el asunto como una nueva solicitud inicial a menos que la evidencia registrada respalde otra ruta autorizada por el esquema.
- el cliente presentó su solicitud tarde
- la evidencia sigue pendiente
- una no conformidad permanece abierta
- la revisión o decisión técnica no se puede completar porque el caso está incompleto; o
- el cliente ha asumido compromisos comerciales en función de la renovación esperada
ICEQC-CER-001 · Cláusula 91
Deber de notificar el cambio
Un solicitante o cliente certificado deberá notificar a ICEQC de un cambio que haya afectado, o pueda afectar razonablemente:
Un cambio importante planificado se notificará antes de su implementación cuando sea razonablemente posible.
Un cambio importante no planificado o un evento reportable se notificará sin demoras irrazonables y a más tardar 10 días hábiles después de que el cliente tenga conocimiento de ello.
Un asunto que implique riesgo inmediato para el alumno, preocupación grave por la integridad, pérdida de un derecho legal necesario, compromiso de datos materiales o engaño público deberá notificarse de inmediato.
Las categorías mínimas de cambio importante y evento reportable se establecen en el Anexo 7.
El cliente no deberá esperar a que se realice una vigilancia de rutina cuando esta cláusula requiera una notificación inmediata.
- conformidad con un requisito aplicable
- la identidad, propiedad o control del cliente certificado
- el objeto o alcance de la certificación
- la confiabilidad o disponibilidad de la evidencia de evaluación
- la validez de las pruebas legales o especializadas requeridas
- la exactitud de las afirmaciones de certificación; o
- la capacidad de cumplir una obligación en virtud del acuerdo de certificación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 94
Activadores de revisión especiales
ICEQC puede abrir una revisión especial donde recibe o identifica información creíble sobre:
No es necesario que la información sea concluyente antes de que se abra una revisión especial, pero el desencadenante deberá ser suficientemente específico y creíble para justificar la revisión.
ICEQC definirá los asuntos a revisar, el personal responsable, las pruebas requeridas, los controles de tiempo y cualquier medida de protección provisional.
Se informará al cliente en cuestión sobre el fondo de la preocupación a menos que la divulgación cree un riesgo material para una persona, evidencia, una investigación legal o la integridad de la revisión.
- posible no conformidad
- daño al alumno o al público
- una legitimación jurídica o especializada inválida, suspendida, retirada o materialmente restringida
- pruebas fraudulentas, alteradas, ocultas o poco fiables
- una queja material o patrón de quejas
- uso indebido de la certificación o de la identidad ICEQC
- un cambio importante no informado
- un incidente importante de seguridad o privacidad de la información
- cese, insolvencia o pérdida del control operativo
- una inconsistencia material entre la información pública y el alcance certificado; o
- falta de cooperación con la actividad de certificación requerida
ICEQC-CER-001 · Cláusula 95
Medidas de protección provisionales
Antes de una decisión final de revisión especial, ICEQC puede imponer una medida de protección temporal cuando sea necesario para evitar una confianza engañosa, preservar evidencia o abordar un riesgo grave creíble.
Una medida puede incluir:
Una medida de protección deberá ser proporcionada, tener una duración limitada en la medida de lo posible y mantenerse bajo revisión.
La imposición de una medida provisional no es, por sí misma, una conclusión final de disconformidad o mala conducta.
ICEQC puede actuar sin previo aviso cuando el aviso anularía el propósito de la medida. Luego se informará al cliente tan pronto como sea razonablemente posible y se le dará la oportunidad de responder.
- restricción de una reivindicación o uso de marca
- eliminación temporal de un objeto, sitio o declaración en disputa de la exhibición pública
- una dirección de preservación de evidencia
- evaluación acelerada
- un requisito de aclaración pública; o
- suspensión provisional
ICEQC-CER-001 · Cláusula 96
Suspensión
La suspensión hace que la certificación esté temporalmente inactiva para todo o una parte definida del alcance de la certificación.
ICEQC podrá suspender la certificación cuando:
Una decisión de suspensión identificará:
Durante la suspensión, el cliente no deberá representar el alcance afectado como certificado activamente y deberá cumplir con todas las instrucciones de corrección y notificación.
La suspensión normalmente no excederá los 180 días naturales. Un período más largo sólo podrá aprobarse cuando se registren circunstancias excepcionales y controles de protección continuos.
La falta de restauración de la conformidad dentro del período permitido dará lugar a la reducción o retirada a menos que la certificación ya haya expirado o haya sido cancelada voluntariamente.
- un requisito aplicable no es conforme y el asunto no es adecuado para el cierre inmediato sin un período de estado restringido
- la actividad de vigilancia o recertificación requerida está muy retrasada
- el cliente no proporciona la información o el acceso requeridos
- no se ha evaluado un cambio material
- la confiabilidad de la evidencia o el estado de la certificación está bajo serias dudas no resueltas
- las afirmaciones de certificación son materialmente engañosas o no autorizadas
- las tarifas requeridas permanecen impagas después de la notificación y una oportunidad razonable de remediar, siempre que la acción comercial no se utilice para ocultar un problema de conformidad
- el cliente solicita la suspensión temporal por un motivo legítimo; o
- otra disposición de un esquema ICEQC requiere suspensión
- el alcance afectado
- los motivos
- acciones requeridas para la restauración
- la fecha límite para su finalización
- vigilancia o verificación requerida
- consecuencias de reclamación, marca y registro público; y
- el derecho a apelar
ICEQC-CER-001 · Cláusula 99
Retiro
El retiro finaliza la certificación antes de su fecha de vencimiento indicada.
ICEQC podrá retirar la certificación cuando:
Una decisión de retiro deberá indicar el alcance afectado, la fecha de vigencia, los motivos, la cesación requerida y la acción correctiva, el estado público y la ruta de apelación.
La retirada no se representará como una caducidad voluntaria o una no renovación ordinaria cuando dicha declaración oculte una decisión material adversa.
ICEQC puede retener y publicar suficiente información de estado histórico para proteger a los usuarios de la certificación y preservar la integridad del registro público.
- no se corrige una no conformidad grave o persistente
- Los requisitos de restauración no se cumplen dentro del período de suspensión.
- se establece evidencia fraudulenta, ocultación deliberada o tergiversación material
- el cliente hace un mal uso reiterado o grave de la certificación
- el cliente rechaza el acceso, la evaluación o la cooperación requeridos
- el objeto certificado ha cesado y no queda ningún alcance reducido válido
- el cliente ya no tiene la existencia, el control o la posición legal necesarios
- la certificación se otorgó sobre información materialmente falsa
- el acuerdo de certificación se rescinde por un incumplimiento sustancial que afecta la integridad de la certificación; o
- el cliente solicita retiro
ICEQC-CER-001 · Cláusula 102
Equidad procesal en acciones adversas
Antes de tomar una decisión final adversa, ICEQC ordinariamente deberá entregar al cliente afectado:
ICEQC puede tomar medidas protectoras inmediatas sin completar el proceso ordinario de notificación previa cuando la demora crearía un riesgo grave de daño, engaño, pérdida de pruebas o uso indebido continuo.
Cuando se toman medidas inmediatas, ICEQC deberá proporcionar los motivos y la oportunidad de responder tan pronto como sea razonablemente posible.
La equidad procesal no requiere la divulgación de información confidencial relativa a otra persona, información sensible a la seguridad o material cuya divulgación esté prohibida.
ICEQC considerará la respuesta del cliente objetivamente antes de tomar o confirmar la decisión final.
- aviso de la decisión propuesta o preocupación material
- información suficiente para comprender la base
- una oportunidad razonable para proporcionar información relevante o corregir errores fácticos; y
- aviso de la vía de apelación disponible
ICEQC-CER-001 · Cláusula 103
Acceso a procesos de queja y apelación
ICEQC mantendrá procesos accesibles, documentados e imparciales para quejas y apelaciones.
Los procesos estarán disponibles sin discriminación y no requerirán que una persona renuncie a un derecho legítimo como condición de acceso.
La información sobre cómo presentar una queja o apelación, la información requerida y los principales controles de tiempo estarán disponibles públicamente.
Una persona puede solicitar asistencia de comunicación razonable cuando sea necesaria para comprender o utilizar el proceso.
El uso de un proceso de queja o apelación no dará lugar a represalias, trato discriminatorio o una desventaja de certificación inadecuada.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 112
Responsabilidad de imparcialidad
ICEQC es responsable de la imparcialidad de cada actividad y decisión de certificación realizada bajo su autoridad.
ICEQC identificará, evaluará, tratará y monitoreará los riesgos para la imparcialidad que surjan de:
Un riesgo identificado se eliminará o reducirá a un nivel aceptable antes de asignar o continuar la actividad afectada.
Cuando no se pueda alcanzar un nivel aceptable mediante reasignación, separación, revisión u otro control efectivo, ICEQC no aceptará ni continuará la actividad de certificación afectada.
Los controles de imparcialidad se documentarán, estarán sujetos a supervisión y se revisarán para determinar su eficacia.
- propiedad, gobernanza o intereses financieros
- objetivos comerciales, tarifas o dependencia del cliente
- relaciones personales, familiares, laborales o profesionales
- servicios anteriores o simultáneos proporcionados a un solicitante
- autorrevisión del trabajo realizado por la misma persona o parte relacionada
- promoción, recomendación, comisión o pago basado en el éxito
- familiaridad, intimidación, rivalidad o presión reputacional
- personal, sistemas, instalaciones o marca compartidos
- relaciones de grupo, socio o proveedor externo; y
- presión derivada de un caso destacado, urgente o comercialmente importante
ICEQC-CER-001 · Cláusula 113
Supervisión de imparcialidad
ICEQC mantendrá acuerdos de gobernanza capaces de revisar si los intereses comerciales, operativos o personales han influido indebidamente en la certificación.
La supervisión de la imparcialidad tendrá acceso a la información necesaria para examinar:
Una inquietud material de imparcialidad no resuelta se elevará a un nivel de gobernanza de ICEQC con autoridad independiente de las personas o intereses involucrados.
Ningún organismo de gobierno, propietario, patrocinador o funcionario comercial puede dirigir un hallazgo de conformidad o una decisión de certificación para un cliente en particular.
ICEQC conservará registros suficientes para demostrar cómo se resolvió un riesgo material de imparcialidad.
- evaluaciones de riesgos y declaraciones de conflictos
- asignaciones de personal y separación de funciones
- acuerdos de remisión y concentración de tarifas
- quejas, recursos y quejas de parcialidad
- coherencia de decisiones y aprobaciones de excepciones
- relaciones con proveedores externos; y
- acción correctiva relativa a fallas de imparcialidad
ICEQC-CER-001 · Cláusula 115
Separación de funciones comerciales y de certificación
El personal de ventas, referencias, marketing y administración de cuentas no deberá:
La remuneración del evaluador, revisor y tomador de decisiones no dependerá de un resultado positivo de la certificación.
Una tarifa no se describirá ni estructurará como pago por la concesión de la certificación.
Las comunicaciones comerciales distinguirán los servicios de solicitud y evaluación de la decisión de certificación.
Cuando una persona realiza más de una función administrativa en una operación pequeña, las funciones de certificación prohibidas permanecerán separadas y autorizadas de forma independiente.
- seleccionar muestras de evidencia
- determinar los hallazgos de conformidad
- realizar revisión técnica
- tomar o influir en una decisión de certificación
- prometer un resultado o cronograma inconsistente con la actividad requerida; o
- alterar un requisito, hallazgo, alcance o estado por razones comerciales
ICEQC-CER-001 · Cláusula 116
Prohibición de consultoría de certificación específica del cliente
ICEQC no proporcionará consultoría específica para el cliente que diseñe, seleccione o implemente los controles a ser certificados por ICEQC.
Durante la actividad de certificación, el personal de ICEQC puede:
El personal de ICEQC no deberá:
La distinción entre aclaración y consultoría se abordará en la capacitación del personal, el seguimiento y la revisión de casos.
- explicar el significado de un requisito publicado
- identificar la brecha de evidencia que respalda un hallazgo
- describir el proceso para presentar acciones correctivas; y
- identificar si la evidencia propuesta sería relevante para un requisito
- prescribir la solución correctiva del cliente
- redactar la política, proceso o registro requerido por el cliente
- tomar decisiones de gestión para el cliente
- garantizar que una acción propuesta obtendrá la certificación antes de la verificación; o
- asumir la responsabilidad de establecer la conformidad del cliente
ICEQC-CER-001 · Cláusula 117
Marco de competencias
ICEQC deberá definir los requisitos de competencia para cada función capaz de afectar la calidad o integridad de la certificación.
Los requisitos de competencia abordarán, según corresponda:
La competencia del rol se definirá en el nivel necesario para las funciones asignadas y no se inferirá únicamente de un puesto de trabajo, credencial académica o duración de la experiencia.
ICEQC puede reconocer diferentes alcances de autorización según el sector, clase de objeto, esquema, módulo, actividad y autoridad de decisión.
- educación y conocimiento del sector
- conocimiento del objeto de certificación y contexto de entrega
- conocimiento del esquema y requisitos ICEQC aplicables
- Habilidad de evaluación, muestreo, entrevista y evaluación de evidencia.
- evaluación remota y habilidad de información digital
- capacidad para reconocer cuestiones de integridad, protección del alumno y evidencia especializada
- razonamiento analítico y comunicación escrita clara
- competencia de revisión o decisión técnica
- competencia para el manejo de quejas y apelaciones
- protección de la información y conducta profesional; y
- competencia lingüística necesaria para una actividad confiable
ICEQC-CER-001 · Cláusula 121
Personal externo y proveedores de servicios
ICEQC puede utilizar personal externo o proveedores de servicios para actividades de certificación definidas donde se mantiene un control efectivo.
Antes de su uso, ICEQC deberá verificar la competencia, imparcialidad, confidencialidad, seguridad, capacidad y aceptación de las reglas aplicables de ICEQC.
El acuerdo se regirá por un acuerdo ejecutable que incluye:
ICEQC no subcontratará la propiedad de un esquema, la decisión final de certificación, la decisión de apelación o la responsabilidad de la certificación.
ICEQC sigue siendo responsable del trabajo realizado bajo su autoridad.
- la actividad autorizada y límites
- cumplimiento de los procedimientos e instrucciones de ICEQC
- confidencialidad y protección de la información
- divulgación de conflictos e imparcialidad
- propiedad, acceso y devolución del registro
- seguimiento, revisión y acción correctiva
- prohibición de subcontratación no autorizada
- notificación de incidentes y quejas; y
- obligaciones de terminación y transición
ICEQC-CER-001 · Cláusula 124
Control de calidad operativa
ICEQC mantendrá controles operativos suficientes para garantizar que las actividades de certificación se planifiquen, realicen, revisen, decidan, registren y comuniquen de acuerdo con este documento.
Los controles abordarán:
ICEQC realizará una evaluación interna planificada de sus operaciones de certificación y tomará medidas correctivas cuando no se cumplan sus propias reglas.
Un registro de certificación afectado por una falla del proceso interno se revisará para determinar si el hallazgo, la decisión, el alcance, el estado o la información pública siguen siendo confiables.
Cuando la confiabilidad se vea afectada, ICEQC corregirá el registro y tomará cualquier medida necesaria de protección al cliente o al público.
- control de documentos y ediciones
- solicitud y caso completo
- autorización de competencia y asignación
- evidencia y trazabilidad de muestras
- revisión técnica y separación de decisiones
- exactitud del certificado y registro
- controles de tiempo y acción vencida
- protección de la información
- quejas, recursos, incidencias y disconformes de trabajo interno
- integridad de datos y acceso al sistema; y
- acción correctiva y supervisión de la gestión
ICEQC-CER-001 · Cláusula 125
Obligación de confidencialidad
La información obtenida o creada durante la actividad de certificación se tratará como confidencial a menos que sea pública, obtenida legalmente sin obligación de confidencialidad, autorizada para su divulgación o que deba ser divulgada según la cláusula 126.
ICEQC informará al personal y a los proveedores de servicios controlados sobre sus obligaciones continuas de confidencialidad.
La confidencialidad se aplica a la información oral, escrita, visual, electrónica e inferida, incluyendo:
La información no se utilizará para ventaja personal, investigación no relacionada, marketing, actividad competitiva o cualquier propósito fuera de la actividad de certificación autorizada.
Las obligaciones de confidencialidad continúan después de que termina el rol de una persona, el contrato o la certificación del cliente.
- información del alumno y del personal
- registros y sistemas internos
- información comercial, técnica y de seguridad
- evidencia de evaluación y contenido de la entrevista
- quejas, incidencias y asuntos legales
- conclusiones antes de la notificación controlada; y
- decisiones y revisiones pendientes
ICEQC-CER-001 · Cláusula 127
Privacidad y minimización de datos
ICEQC recopilará y utilizará información personal sólo en la medida razonablemente necesaria para la certificación, verificación, protección, administración, obligación legal o integridad del sistema.
La planificación de la evaluación preferirá evidencia que demuestre el control requerido y al mismo tiempo minimice los datos personales innecesarios.
Cuando sea posible y fiable:
La desidentificación no se utilizará cuando la identidad sea importante para verificar la autenticidad, elegibilidad, salvaguardia, autorización o trazabilidad.
ICEQC no requerirá un acceso amplio al sistema cuando una vista controlada, una exportación seleccionada, una pantalla compartida u otro método limitado proporcione evidencia suficiente.
Un cliente deberá informar a ICEQC sobre las restricciones materiales en la recopilación o divulgación con suficiente antelación para planificar una ruta de evidencia adecuada.
- las muestras serán anonimizadas o enmascaradas
- Se eliminarán los identificadores directos no relacionados con el requisito.
- el acceso se limitará en lugar de conservar copias
- se agregará la información del alumno; y
- El contenido sensible no se registrará en el informe de evaluación.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 128
Seguridad de la información
ICEQC protegerá la información de certificación contra el acceso no autorizado, uso, divulgación, alteración, pérdida, destrucción e indisponibilidad.
Los controles serán proporcionales a la sensibilidad de la información e incluirán, según corresponda:
La información de certificación se almacenará únicamente en sistemas aprobados o ubicaciones controladas.
La descarga a un dispositivo local, medio portátil o cuenta personal está prohibida a menos que esté expresamente autorizada y protegida.
El acceso se eliminará de inmediato cuando ya no sea necesario.
- identidad de usuario verificada y acceso basado en roles
- autenticación fuerte
- transferencia y almacenamiento seguros
- control de dispositivo y sesión
- registro de acceso y revisión periódica
- copia de seguridad y recuperación
- eliminación segura
- detección y respuesta a incidentes
- confidencialidad del personal y conciencia de seguridad; y
- obligaciones de seguridad del proveedor de servicios
ICEQC-CER-001 · Cláusula 130
Gestión de incidentes de información
ICEQC mantendrá un proceso controlado para casos de pérdida, divulgación, alteración, acceso no autorizado o falta de disponibilidad real o sospechada de información de certificación.
Un incidente se evaluará con prontitud para:
Cuando un incidente pueda haber alterado, destruido o expuesto evidencia de evaluación, ICEQC determinará si se requiere reemplazo de evidencia, reevaluación o revisión de la decisión.
Los incidentes y acciones materiales se registrarán, investigarán y revisarán para detectar su recurrencia.
Un cliente certificado deberá notificar a ICEQC de un incidente de información donde afecte materialmente el objeto certificado, los registros requeridos, la evidencia de certificación o la confianza pública.
- información y personas afectadas
- sensibilidad y volumen
- exposición continua
- efecto sobre la confiabilidad de la evidencia o el estado de certificación
- necesidades de contención y recuperación
- obligaciones de notificación; y
- acción correctiva
ICEQC-CER-001 · Cláusula 131
Registros de certificación
ICEQC creará y mantendrá registros suficientes para demostrar que cada actividad y decisión de certificación se realizó bajo las reglas aplicables.
Los registros mínimos controlados se especifican en el Anexo 10.
Un registro de certificación deberá ser:
Una alteración de un registro controlado deberá preservar el contenido original o un historial de cambios auditable, el motivo, la fecha y la persona que autoriza.
Las notas informales que contengan evidencia material o justificación se transferirán al expediente del caso controlado o se conservarán como parte de ese expediente.
- identificable al caso, objeto, alcance y actividad
- fechado y atribuible a su creador o aprobador
- protegido contra alteraciones no autorizadas
- recuperable durante todo su período de retención
- vinculado a la edición del documento aplicable; y
- suficiente para que una persona autorizada reconstruya la base material de la conclusión
ICEQC-CER-001 · Cláusula 132
Retención y eliminación de registros
A menos que un esquema, acuerdo u obligación legal aplicable requiera un período más largo, ICEQC conservará el registro de certificación completo para el ciclo de certificación actual y el ciclo inmediatamente anterior, y en todos los casos durante no menos de siete años después de la actividad final a la que se relaciona el registro.
Los registros de quejas, apelaciones, integridad y cumplimiento se conservarán durante no menos de siete años después del cierre o durante el tiempo que sea necesario para respaldar una restricción activa o un estado público histórico.
Los registros de autorización y competencia del personal se conservarán durante la autorización y durante al menos siete años después de que finalice la autorización.
Los registros sujetos a un aviso de conservación, disputa, investigación o acción pendiente no se destruirán hasta que se libere formalmente la retención.
Al final de la retención, la información se eliminará, destruirá o anonimizará irreversiblemente de forma segura según su medio y sensibilidad.
La eliminación se documentará cuando la información sea confidencial o la categoría de registro sea importante para la integridad de la certificación.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 144
Deber de franqueza y cooperación
Un solicitante y cliente certificado deberá tratar con ICEQC de manera honesta, completa y de buena fe.
El deber incluye:
La cooperación no requiere la renuncia a un privilegio legal o divulgación prohibida por la ley, pero el cliente deberá identificar la restricción y cooperar para establecer una ruta alternativa de evidencia confiable.
Cuando una restricción impide una conclusión confiable, ICEQC puede limitar, diferir, suspender, rechazar o retirar la certificación.
- proporcionando información precisa y actual
- divulgación de información material adversa y limitaciones de alcance
- preservando evidencia relevante
- identificar correcciones a la información ya proporcionada
- garantizar que los participantes no ensayen declaraciones falsas ni oculten condiciones
- permitir una verificación razonable; y
- Cumplir con instrucciones de certificación controladas.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 145
Integridad de la evidencia
La evidencia proporcionada a ICEQC deberá ser auténtica, atribuible, completa en todos los aspectos materiales y presentada sin alteraciones engañosas.
La conducta prohibida incluye:
La corrección de un error no está prohibida cuando el original, la corrección, la fecha, el motivo y el autor sean rastreables.
Cuando la integridad está en duda, ICEQC puede buscar datos de origen, confirmación independiente, historial del sistema, muestras adicionales, verificación en vivo o soporte forense proporcional a la preocupación.
- fabricación o falsificación
- alteración no divulgada de contenido, fecha, autoría, identidad o resultado
- sustitución de una persona, sitio, producto, cohorte o registro diferente
- omisión selectiva que crea una impresión materialmente falsa
- puesta en escena no divulgada de una condición representada como operación ordinaria
- suplantación de identidad o falso testimonio entrenado
- interferencia con una muestra seleccionada por el evaluador
- destrucción u ocultación tras una solicitud de conservación; y
- uso de contenido generado o sintético como si fuera un auténtico registro operativo
ICEQC-CER-001 · Cláusula 148
Principios de aplicación
Las medidas de aplicación de la ley deberán ser legales, basadas en evidencia, proporcionadas, oportunas y coherentes con la protección de los estudiantes, el público y la integridad de la certificación.
ICEQC deberá considerar:
Se pueden tomar medidas contra un alcance, certificado, solicitud, autorización de personal, licencia de marca, permiso contractual o acceso futuro a la certificación definidos.
El valor financiero, la prominencia o el efecto reputacional anticipado no eximirán a una persona de la acción necesaria.
- gravedad y daño real o potencial
- dolo, imprudencia o negligencia
- duración, frecuencia y alcance
- si la conducta fue autoinformada
- cooperación y preservación de pruebas.
- rapidez y eficacia de la corrección
- conducta previa y recurrencia
- efecto sobre la evidencia o la confianza pública; y
- la necesidad de disuadir el uso indebido continuado o similar
ICEQC-CER-001 · Cláusula 149
Medidas de cumplimiento
Dependiendo de la autoridad y las circunstancias, ICEQC puede:
Podrá aplicarse más de una medida cuando sea necesario y proporcionado.
Una medida correctiva no impide una decisión de certificación adversa cuando la condición subyacente de conformidad o integridad lo requiere.
Se registrarán los motivos, autoridad, fecha de vigencia, acción requerida y ruta de revisión.
- emitir una instrucción o advertencia formal
- requieren corrección, eliminación, notificación o aclaración pública
- requieren evidencia adicional o evaluación especial
- rechazar pruebas o una solicitud
- restringir un reclamo o licencia de marca
- suspender, reducir o retirar la certificación
- rescindir un acuerdo o autorización
- rechazar una nueva solicitud por un período definido
- preservar o publicar la información de estado necesaria
- buscar recuperación, restricción u otro recurso contractual o legal; o
- remitir información cuando un deber legal o una necesidad grave de protección pública lo requiera
ICEQC-CER-001 · Cláusula 150
Corrección y notificación pública
ICEQC puede requerir una corrección pública cuando una afirmación de certificación engañosa haya llegado, o es probable que haya llegado, a personas que puedan confiar en ella.
La corrección será proporcional en prominencia, canal, duración, audiencia e idioma a la representación original.
Una corrección deberá:
ICEQC puede emitir su propia aclaración cuando una persona responsable no actúa con prontitud o cuando es necesaria una aclaración inmediata.
La corrección pública no revelará más información confidencial o personal de la necesaria.
- identificar la representación inexacta
- indique el estado o alcance exacto de la certificación
- evitar minimizar u oscurecer la corrección
- proporcionar una ruta al registro público ICEQC cuando sea relevante; y
- permanecen disponibles durante un período suficiente para llegar a la audiencia afectada
ICEQC-CER-001 · Cláusula 152
Preocupaciones de integridad interna
El personal de ICEQC y los proveedores de servicios controlados deberán informar sospechas de mala conducta interna, conflicto, divulgación no autorizada, manipulación de resultados, alteración de registros u otra falla de integridad.
Un informe deberá estar protegido contra represalias y manejado fuera de la autoridad de una persona implicada en la preocupación.
ICEQC determinará si los casos de certificación, decisiones, documentos, registros públicos o clientes afectados requieren revisión o corrección.
La mala conducta interna confirmada dará lugar a una acción correctiva, de autorización, contractual o de otro tipo proporcionada al asunto.
ICEQC deberá conservar registros suficientes para demostrar que se evaluó la integridad de los resultados de certificación afectados.
ICEQC-CER-001 · Cláusula 153
Monitoreo del desempeño del esquema
ICEQC deberá monitorear si cada esquema de certificación sigue siendo claro, relevante, consistente, evaluable y capaz de producir resultados de certificación confiables.
El seguimiento deberá considerar:
La información de seguimiento se analizará sin cambiar el modelo de conformidad binario a un sistema de puntuación o clasificación.
- patrones de solicitud y elegibilidad
- hallazgos de evaluación y dificultades de evidencia
- coherencia de la decisión
- quejas, apelaciones y asuntos de integridad
- comentarios de clientes y usuarios certificados
- cambios en la práctica, la prestación y la tecnología educativas
- riesgos de protección del alumno y del público
- cambios en la ley o entornos de evidencia especializados
- efectividad de la evaluación remota
- uso de marca y reivindicación; y
- carga no deseada, lagunas o ambigüedad
ICEQC-CER-001 · Cláusula 154
Revisión periódica del esquema
ICEQC deberá realizar una revisión operativa de cada esquema de certificación activo al menos anualmente.
Se deberá completar una revisión integral del esquema a intervalos que no excedan los cinco años, o antes cuando haya cambios materiales o evidencia que indique la necesidad.
La revisión determinará si:
Una revisión será realizada por personas con la necesaria competencia en esquema, educación, evaluación, usuario y riesgo.
Se registrarán la conclusión de la revisión y la acción autorizada.
- el propósito del esquema y el objeto de la certificación siguen siendo válidos
- el alcance y la elegibilidad siguen estando claros
- Los requisitos son necesarios, suficientes y evaluables.
- las rutas de evidencia siguen siendo confiables y proporcionadas
- Las reglas de decisión y estado siguen siendo efectivas.
- los controles de vigilancia y transición siguen siendo adecuados
- las afirmaciones públicas siguen siendo comprensibles; y
- se requiere revisión, consolidación, reemplazo o retiro
ICEQC-CER-001 · Cláusula 157
Aprobación y publicación del cambio
Un documento de esquema revisado estará sujeto a revisión técnica y aprobación por parte de la autoridad designada en el registro del documento controlado.
La información de publicación identificará:
ICEQC mantendrá un registro de documentos públicos controlado que identifique las ediciones actuales y reemplazadas y sus períodos de vigencia.
Un requisito revisado no se aplicará a un solicitante o cliente certificado antes de su fecha de vigencia, excepto a través de una medida de protección urgente autorizada según la cláusula 159.
La orientación interna no impondrá un requisito de certificación adicional no publicado.
- el número del documento y el título
- identidad de edición o revisión
- fecha de publicación
- fecha de vigencia
- cambios principales donde el material
- reglas de transición
- documentos reemplazados o retirados; y
ICEQC-CER-001 · Cláusula 158
Transición a requisitos revisados
Cuando un cambio afecte la conformidad del cliente o la actividad de certificación, ICEQC deberá establecer un plan de transición.
El plan deberá especificar:
El período de transición deberá ser suficiente para una implementación razonable y una evaluación confiable, teniendo en cuenta el riesgo y la naturaleza del cambio.
Durante la transición, ICEQC identificará claramente qué edición rige cada evaluación y decisión.
La certificación no continuará más allá de la fecha límite de transición bajo una edición retirada a menos que el plan de transición aprobado permita expresamente un período limitado y el estado público permanezca claro.
- esquemas, objetos y clientes afectados
- fechas de edición antigua y nueva
- el período de transición
- requisitos de comunicación y reconocimiento
- expectativas de implementación del cliente
- actividad de evaluación y decisión requerida
- cambios de certificado y registro público
- tratamiento de solicitudes nuevas y pendientes
- tratamiento de casos de vigilancia y recertificación; y
- consecuencias de no realizar la transición
ICEQC-CER-001 · Cláusula 159
Cambio protector urgente
ICEQC puede realizar un cambio de protección urgente cuando la demora crearía un riesgo inaceptable para los estudiantes, el público, la integridad de la evidencia o la credibilidad de la certificación.
ICEQC deberá:
Un cambio urgente puede requerir evidencia inmediata, restricción de reclamo, revisión especial o acción de estatus provisional.
Los inconvenientes comerciales por sí solos no son una razón para retrasar un cambio de protección necesario.
- definir el riesgo y el motivo de urgencia
- limitar el cambio a lo necesario
- aprobar el cambio a través de la gobernanza autorizada
- comunicar oportunamente el requerimiento, vigencia y fecha de implementación
- proporcionar una ruta de implementación razonable en la medida en que el riesgo lo permita; y
- revisar el cambio después de la implementación
ICEQC-CER-001 · Cláusula 160
Retiro o sustitución de un esquema
ICEQC puede retirar o reemplazar un esquema cuando ya no sea relevante, confiable, sostenible, suficientemente distinto o consistente con el propósito de certificación de ICEQC.
Antes del retiro, ICEQC determinará:
La retirada de un esquema no convierte un certificado afectado en una certificación bajo un esquema de reemplazo.
La transferencia a un régimen de sustitución requiere la evaluación y la decisión positiva especificadas en el plan de transición.
Los registros públicos históricos distinguirán el retiro del esquema del retiro adverso de la certificación de un cliente.
- la fecha límite para nuevas solicitudes
- tratamiento de solicitudes en curso
- la última fecha para las decisiones bajo el esquema
- el efecto sobre los certificados activos
- disposiciones de vigilancia y registro público
- cualquier ruta hacia un esquema de reemplazo
- consecuencias de la reclamación de certificación; y
- retención y comunicación de registros
ICEQC-CER-001 · Cláusula 162
Precedencia y uso controlado
La edición publicada actual registrada en el registro de documentos públicos de ICEQC es la fuente controlada de este documento.
Las copias no controladas son copias de referencia y deben verificarse antes de su uso en una actividad o decisión de certificación.
Cuando las disposiciones parezcan entrar en conflicto, se aplicarán en el siguiente orden:
Una disposición específica rige una disposición general sólo para la materia que expresamente aborda.
Las directrices, formularios, configuraciones de software, ejemplos y decisiones previas no anularán un requisito publicado.
Una pregunta que pueda afectar el resultado de una certificación se remitirá a través del proceso de interpretación controlado de ICEQC y no se resolverá mediante un acuerdo comercial con un solicitante.
- un requisito específico de esquema efectivo expresamente autorizado para ser más específico
- este documento
- una regla de implementación autorizada que no altera una obligación publicada; y
- orientación y ejemplos